中欧基金经管有限公司 中欧成长优选申诉活泼配置搀杂型发起式    证券投资基金更新招募说明书   基金经管东说念主：中欧基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司            二〇二五年三月               第 1 页 共 118 页                       进击教导   本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《对于核准中欧成长优选申诉活泼配置搀杂型发起式证券投资基金 召募的批复》（证监许可2013767 号文）核准，进行召募。本基金合同于 2013 年 8 月 21 日持重奏效。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应持重阅读本招募说明书。   证券投资基金是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，裁减投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金合同奏效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含 该日）连气儿三年的基金份额累计净值增长率与同期事迹比拟基准进行比拟，如果 基金份额累计净值增长率高于同期事迹比拟基准，基金的经管费在该季度将按前 一日基金资产净值的 1.60%年费率计提。由于商场的短期波动，基金在该季度内 的份额累计净值增长率存在不行卓越同期事迹比拟基准的风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因商场交 易量不及而不行马上、低成土产货转换为现款的流动性风险，以及债券的刊行东说念主出 现误期、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，酿成基金 资产损失。本基金经管东说念主将继承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格按捺中小企业私募债券的投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主履行享有的权益 与境外基础证券握有东说念主的权益天然基本十分，但并不行等同于顺利握有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里商场上市往来法则、上市公司治理 结构、激动权利等互异带来的联系成本和投资风险。在往来和握有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当存眷证券往来开阔具有的宏不雅经济风                     第 2 页 共 118 页 险、政策风险、商场风险、不可抗力风险等。   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金经管东说念主的激动运用其固有资金认 购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。 但基金经管东说念主的激动对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任 何判断、意象、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资耗损的补偿，投 资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风险。基金经管东说念主的激动认购的本基金份 额握有期限满三年后，基金经管东说念主的激动将根据本人情况决定是否络续握有，届 时基金经管东说念主的激动有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同奏效满 3 年之日，如果本基金的资产界限低于 2 亿元，基金合同将自动驱逐，且不得通过 召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能 驱逐的概略情味风险。   投资东说念主购买本基金并未便是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当持重阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据本人的投资主见、投资期限、投资教育、资产状 况等判断基金是否和本人的风险承受能力相适当，并通过基金经管东说念主或基金经管 东说念主请托的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹并不预示其未 来推崇，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹推崇的保证。 基金经管东说念主提醒投资东说念主详确基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   根据联系法律法则的规定及本基金《基金合同》的约定，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 22 日起对本基金增 加 E 类份额并相应修改基金合同。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日期如下：  序号              更新内容                   适度日期                    第 3 页 共 118 页                 第 4 页 共 118 页                                                            目        录                                                    第 5 页 共 118 页                   第一部分            弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、                       《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以 下简称“《运作办法》”)、             《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》(以下 简称“《信息暴露办法》”)、              《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管规定》”）等筹商法律法则及《中欧成长优 选申诉活泼配置搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书诠释了中欧成长优选申诉活泼配置搀杂型发起式证券投资基 金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资场地、策略、风险、费率等与投资 东说念主投资决策筹商的沿途必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说 明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上肯求召募的。本基金经管东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商 规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应 详确查阅基金合同。                   第 6 页 共 118 页                      第二部分            释义 金      《基金合同》或基金合同：指《中欧成长优选申诉活泼配置搀杂型发起式 证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 申诉活泼配置搀杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验 改良和补充 起式证券投资基金招募说明书》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不努力的决定、决议、通知等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时常作念                      第 7 页 共 118 页 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关对其 时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往来过户等                      第 8 页 共 118 页 限公司或接受中欧基金经管有限公司请托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日期 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得向上 3 个月 绽放日 范基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同遵从 资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金 司理阅历者，不错包括基金司理之外的投研东说念主员）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限 不低于 3 年 同日实施的《对于增设发起式基金审核通说念筹商问题的通知》中联系条件召募、                       第 9 页 共 118 页 且召募资金中发起资金不少于规定金额的绽放式基金 个日期月的对应日期，如该对应日期为非服务日，则顺延至下一个服务日，若该 日期月中不存在对应日期的，则顺延至下一服务日 日期，如该对应日期为非服务日，则顺延至下一个服务日，若该日积年度中不存 在对应日期的，则顺延至下一服务日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 同的类别，各基金份额类别分别配置代码，分别计较和公告基金份额净值和基金 份额累计净值 规定的条件，肯求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入 肯求份额总和后的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购                   第 10 页 共 118 页 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往来的债券等 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 件 投资基金基金居品府上概要》过火更新                     第 11 页 共 118 页                       第三部分         基金经管东说念主      一、基金经管东说念主概况 厦 8、10、16 层                                       注册成本 序号             激动称号                                  比例                                     （东说念主民币/万元）          WP Asia Pacific Asset         华平亚太资产经管有限公司       上海睦亿投资经管合伙企业(有限             合伙)       上海穆延投资经管合伙企业(有限             合伙)                           第 12 页 共 118 页            共 计                        22，000     100%      注：因四舍五入，股权比例加总存在尾差。      二、主要东说念主员情况      窦玉明先生，中国籍。清华大学经济经管学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金经管有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产经管有限公司孤独董事，上海市浦东新区陆家嘴金融城商会会长。曾任 职于君安证券有限公司、大成基金经管有限公司。历任嘉实基金经管有限公司投 资总监、总司理助理、副总司理兼基金司理，富国基金经管有限公司总司理、董 事。      周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高档经管东说念主 职工商经管硕士。现任中欧基金经管有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国                      第 13 页 共 118 页 区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、董事总 司理，河南华夏浪费金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大） 银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金经管有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆海外相信股份有限公 司北京业务经管总部副总司理、金融商场业务部实施总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商经管博士。现任中欧基金经管有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金海外有限公司董事长，中国海外经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学西宾，中国证券监督经管委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司看管长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高档工商管 理硕士。现任中欧基金经管有限公司孤独董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事 总司理，中信产业基金经管公司投资总监，海外金融公司中国代表处投资官员、 高档投资官员，北京鹏联投资参谋人有限公司副总裁，德勤商量（上海）有限公司 北京分公司高档商量参谋人、司理，荷兰银行北京分行信贷司理，渣打银行天津分 行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金经管有限公司 孤独董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东说念主，陕西省洋县东说念主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学海外金融系世 界经济专科博士。现任中欧基金经管有限公司孤独董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛资产经管讨论院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司孤独董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司实施董事，利群买卖集团股份有限 公司孤独董事，江苏昆山农村买卖银行股份有限公司孤独董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委文书，上海财经大学 MBA 学院院长兼文书，上海财经大学 商学院直属党支部文书兼副院长。                         第 14 页 共 118 页   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商经管硕士。现任中欧基金经管有限 公司监事会主席，国都创业投资有限使命公司副总司理。历任北京锦润投资经管 有限公司客户部总司理，重庆国投资产投资经管有限公司大客户部副总司理，重 庆海外相信股份有限公司相信司理，天风证券股份有限公司往来员，星河德睿资 本经管有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金经管有限 公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球商场 部司理，上海维信荟智金融科技有限公司计策霸术司理，瑞士信贷（香港）有限 使命公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学计较机及应用专科学士。现任中欧基金经管有 限公司监事、欢迎霸术总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统经管员，大通 证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金经管有限公司监 事、计策霸术及业务发展总监。历任华宸改日基金经管有限公司居品与金融工程 部居品司理。   刘建平先生，中欧基金经管有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金经管有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、 基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振司帐师 事务所审计，中信基金经管有限使命公司讨论员，银华基金经管有限公司讨论员、 行业主管、讨论总监助理、讨论副总监。   许欣先生，中欧基金经管有限公司副总司理，上海中欧资产基金销售有限公 司实施董事，中欧基金海外有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕士， 中欧海外工商学院 EMBA。历任华安基金经管有限公司北京分公司投资参谋人，嘉 实基金经管有限公司机构欢迎部总监，富国基金经管有限公司总司理助理。   卞玺云女士，中欧基金经管有限公司看管长，中欧盛世资产经管（上海）有 限公司董事，忻悦天成投资经管（南平）有限公司董事，中欧私募基金经管（上 海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威司帐 师事务所助理审计司理，银华基金经管有限公司投资经管部副总监，中欧基金管                   第 15 页 共 118 页 理有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金经管有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产经管（上海）有限公司董事，中欧私募 基金经管（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交通 大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基金 经管有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。   （1）现任基金司理    姓名              柳世庆                 性别          男                                       最高学    国籍               中国                           讨论生、硕士                                      历、学位             安信证券股份有限公司讨论员，鸿说念投资经管有限公司讨论 其他公司历任      员 ，民生加银基金经管有限公司讨论员、基金司理助理、             投资部总监、权益资产条线投资决策委员会成员、基金司理  本公司历任                         居品司理  本公司现任                         基金司理 本基金司理所管                    居品称号              起任日期         离任日期 理基金具体情况             中欧价值发现搀杂型证券投资            2025 年 03                     基金               月 21 日             中欧成长优选申诉活泼配置混            2025 年 03              合型发起式证券投资基金             月 21 日    姓名               沈悦                 性别          女                                      最高学历、       讨论生、硕    国籍               中国                                        学位          士 其他公司历任            中国成立银行天津市斥地分行管培生  本公司历任               讨论助理、讨论员、投资助理  本公司现任                        基金司理                     第 16 页 共 118 页 本基金司理所管                    居品称号               起任日期        离任日期 理基金具体情况             中欧成长优选申诉活泼配置              2020 年 05             搀杂型发起式证券投资基金               月 12 日             中欧后劲价值活泼配置搀杂              2020 年 05                 型证券投资基金                月 12 日             中欧价值发现搀杂型证券投              2020 年 05                     资基金                月 12 日             中欧恒利三年按期绽放搀杂              2020 年 07                 型证券投资基金                月 31 日             中欧丰泓沪港深活泼配置混              2020 年 07   2024 年 09                合型证券投资基金                月 31 日      月 06 日             中欧聚优港股通搀杂型发起              2023 年 04                 式证券投资基金                月 11 日   （2）历任基金司理  基金司理            起任日期                      离任日期  曹名长         2017 年 11 月 30 日         2025 年 01 月 17 日  袁维德         2016 年 12 月 28 日         2022 年 02 月 11 日   孙甜         2015 年 06 月 18 日         2016 年 07 月 01 日   张燕         2015 年 05 月 25 日         2016 年 11 月 17 日   庄波         2015 年 03 月 20 日         2017 年 11 月 30 日  苟开红         2013 年 08 月 21 日         2015 年 03 月 20 日   权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任委 员会委员，周蔚文担任委员会主席；   固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯、闫 沛贤担任委员会委员，邵凯担任委员会主席；   多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会 委员，黄华担任委员会主席。                      第 17 页 共 118 页   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金经管东说念主的承诺 制轨制，采纳灵验门径，防患违背《证券法》行动的发生。 险按捺轨制，采纳灵验门径，防患下列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律法则筹商规定，由中国证监会规定辞谢的其他行动。 取灵验门径，防患违背基金合同行动的发生。                    第 18 页 共 118 页 家筹商法律法则及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责。   （1）依照筹商法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的筹商法律法则、基金合同和中国证监会的筹商规定， 不泄漏在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往来过火他行径。   五、基金经管东说念主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个范例。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验实施。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算经管方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   公司的里面按捺体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险经管门径的 实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面按捺政策，对里面按捺负十足的和最终 的使命。   （2）监事会：对公司的计算情况进行查验，并对董事会和经管层履行职责                    第 19 页 共 118 页 的情况进行监督。   （3）看管长：孤独运用看管权利，顺利对董事会负责；就里面按捺轨制和 实施情况独马上履行查验、评价、申诉、建议职能；向董事会和中国证监会进行 按期、不按期申诉。   （4）投资决策委员会：负责教导基金财产的运作，对基金投资的通盘要紧 问题进行决策。   （5）风险按捺委员会：协助确立公司风险按捺的原则、场地和策略，并就 风险按捺进击事项进行筹商和决策。   （6）监察稽核部：孤独于其他部门和业务行径，对里面按捺轨制的实施情 况进行全面及专项的查验和反馈，使公司在细密的里面按捺环境中完毕业务场地。   （7）业务部门：具体实施公司各项里面按捺轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。   （1）部门及岗亭配置体现了职责明确、相互制约原则。   各部门及岗亭均诞生明确的授权单干及服务职责，并编制详确的岗亭说明书 和业务经过；建立进击凭据传递及信息交流轨制，完毕联系部门、联系岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权按捺。   授权按捺连气儿于公司计算行径的经久。公司建立了合理的授权尺度和经过， 确保授权轨制的贯彻实施。要紧业务的授权应采纳书面边幅，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制。   （3）实行妥贴的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在适当授权的基础上实行妥贴的岗亭 分离。进击业务和岗亭进行物理勤奋，投资与往来、往来与算帐、基金司帐与公 司司帐等进击岗亭不得有东说念主员叠加。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行孤独运作，分别核算。   （5）建立严实灵验的风险经管系统。                   第 20 页 共 118 页   风险经管系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、进击 部门风险主见侦察体系以及业务东说念主员说念德风险驻扎体系等；二是公司活泼灵验的 救急、应变门径和危险处理机制。通过严实灵验的风险经管系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。   （6）建立齐备的信息府上保全系统。   真正、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，齐备妥善地撑握好司帐、统计和各项业务府上档案，确保原始记录、合 同契约、多样信息府上数据真正齐备。   基金经管东说念主确知建立里面按捺系统、撑握其灵验性以及灵验实施里面按捺制 度是基金经管东说念主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；本基金经管东说念主特 别声明以上对于里面按捺轨制和风险经管的暴露真正、准确，并承诺根据商场的 变化和基金经管东说念主的发展赓续完善风险经管和里面按捺轨制。                   第 21 页 共 118 页                  第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织边幅：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续计算   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、欢迎相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务计算情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉 握“以客户为中心”的计算理念，赓续加强风险经管和里面按捺，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实选藏资产握有东说念主的正当权益，为资产请托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产界限赓续扩大，托管业务品 种赓续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。适度 2023 年年末，中国成立银行                     第 22 页 共 118 页 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并算作惟一中资银行取得《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺场地   算作基金托管东说念主，中国成立银行严格遵从国度筹商托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国成立银行内筹商经管规定，遵法计算、范例运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保筹商信息的真正、准确、 齐备、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺组织结构   中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面按捺服务， 对托管业务风险经管和里面按捺的灵验性进行教导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独运用内控合规服务权利和 能力。   （三）里面按捺轨制及门径   资产托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了经管轨制、按捺制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中按捺，业务钤记按规程撑握、存放、使用，账户府上严格撑握，制约机制严格 灵验；业务操作区成心配置，阻塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防患泄密；业求完毕自动化操作，防患东说念主为事故的发生，时期系统完 整、孤独。                     第 23 页 共 118 页   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规定，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务范例中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金经管东说念主进行风险教导，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧很是事项实时申诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。                   第 24 页 共 118 页                     第五部分      联系服务机构   一、直销机构   称号:中欧基金经管有限公司   住所: 中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   筹商东说念主：马云歌   电话：021-68609602   传真：021-68609601   客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）   网址：www.zofund.com   二、代销机构   各销售机构的具体名单见基金经管东说念主网站公示的基金销售机构名录。基金管 理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、加多或者减少销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化、加多或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体销售时辰以及提供的基金销售服务可能有所互异，具体请商量各 销售机构。   三、登记机构   本基金 A 类份额注册登记机构信息如下：   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：赵亦清   电话：010-50938782   本基金 E 类份额注册登记机构信息如下：   称号：中欧基金经管有限公司                       第 25 页 共 118 页   住所：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   总司理：刘建平   成立日期：2006 年 7 月 19 日   电话：021-68609600   筹商东说念主：王音然   四、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：吕红、安冬   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：安冬   五、审计基金财产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（迥殊平庸合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   邮政编码：200002   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：(021)61418888   传真：(021)63350003   业务筹商东说念主：谭麟林   承办司帐师：谭麟林、乐好意思昊                      第 26 页 共 118 页             第 27 页 共 118 页                  第六部分        基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火它法律法则的筹商规定，经 2013 年 6 月 6 日中国证监会证监许可2013767 号文批准召募。召募期为 2013 年 7 月 22 日至 8 月 16 日。经普华永说念中天司帐 师事务通盘限公司验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，召募期共 召募 840，809，234.14（含利息）份基金份额 ，灵验认购户数为 4，172 户。                     第 28 页 共 118 页                第七部分       基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金基金合同于 2013 年 8 月 21 日持重奏效。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金经管东说念主应当实时申诉中国证监会；连气儿 20 个服务日出现前 述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会说明原因并报送搞定决策；基金合同生 效之日起三年后的对应日，若基金资产界限低于 2 亿元，基金合同自动驱逐，且 基金合同当事东说念主均不得以召集、召开基金份额握有东说念主大会的方式使基金合同着力 延续。   法律法则另有规定时，从其规定。   三、基金份额的类别   本基金根据注册登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别。A 类基金份 额的注册登记机构为中国证券登记结算有限使命公司；E 类基金份额的注册登记 机构为中欧基金经管有限公司。   本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额分别配置代码。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将分别计较基金份额净值，计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝该计较日该类基金份额的基金资产净值/该计较 日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互颐养。   本基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金经管东说念主详情，并在招募说明 书中列明。在不违背法律法则规定且对已有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金经管东说念主在履行适当范例后不错加多新的基金份额类别、调养现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现存基金份额 类别的销售等，调养实施前基金经管东说念主需实时公告，并报中国证监会备案。                     第 29 页 共 118 页            第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况针对某类 份额变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办 理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的浮浅往来日的往来时辰，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时辰变更或其 他迥殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中规定。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中规定。   在详情申购运转与赎回运转时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的筹商规定在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰淡薄申购、赎回或 颐养肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   本基金自 2013 年 9 月 25 日运转办理日常申购、赎回、颐养和按期定额投资 业务。                    第 30 页 共 118 页   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 规定赎回； 不错根据联系法律法则以及本基金合同的规定，改日在条件熟练和准备完备的情 况下提供本基金不同类别之间的颐养服务，联系法则由基金经管东说念主届时根据联系 法律法则及本基金合同的规定制定并公告。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息暴露办法》的筹商规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规定的范例，在绽放日的具体业务办理时辰内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，投资东说念主请托申购款项，申 购成立；登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求胜利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生开阔赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金经管东说念主应以往来时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不胜利，则申 购款项退还给投资东说念主。                     第 31 页 共 118 页   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售 机构也曾接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。 对于肯求的证实情况，投资东说念主应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 额的最低金额为 1 元（含申购费，下同），追加申购的最低金额为单笔 0.01 元。 其他销售机构的销售网点每个账户初次申购本基金 E 类份额的最低金额为 1 元， 追加申购单笔最低金额为单笔 0.01 元。在不违背前述规定的前提下，各代销机 构对本基金最低申购金额及往来级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为 准。   直销机构每个账户初次申购的最低金额为 10，000 元，追加申购的最低金额 为单笔 10，000 元。代销网点的投资者欲转入直销机构进行往来要受直销机构最 低金额的限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制。基金经管东说念主可根据商场情况，调养本基金初次申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计握有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 额减少类业务导致单个基金往来账户的该类基金份额余额不及 0.01 份时，登记 机构有权对该基金份额握有东说念主在该基金往来账户握有的 A 类份额作念沿途赎回处 理。（份额减少类业务指赎回、颐养转出、非往来过户等业务，具体种类以联系 业务法则为准）。   基金份额握有东说念主在销售机构赎回本基金 E 类份额时，每次对本基金 E 类份额 的赎回肯求不得低于 0.01 份基金份额。本基金 E 类份额的最低保留份额为 0.01 份。若某笔份额减少类业务导致单个基金往来账户的基金份额余额不及 0.01 份 的，登记机构有权对该基金份额握有东说念主在该基金往来账户握有的 E 类份额作念沿途 赎回处理（份额减少类业务指赎回、颐养转出、非往来过户等业务，具体种类以 联系业务法则为准）。                    第 32 页 共 118 页 额和赎回份额的数目限制，基金经管东说念主进行前述调养须按照《信息暴露经管办法》 筹商规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 基金经管东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会答允，不错适当延长计较 或公告。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额将分别计较基金份额净值。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购用度   本基金对通过直销中心申购的待业金客户实施优惠的申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）天下社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一打算以及齐集打算；   （4）企业年金理事会请托的特定客户资产经管打算；   （5）企业年金待业金居品。   （6）职业年金打算；   （7）养老场地基金；   （8）个东说念主税收递延型买卖养老保障等居品。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规定向中国证                   第 33 页 共 118 页 监会备案。其他客户指除通过基金经管东说念主直销中心申购的待业金客户外的其他投 资东说念主。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金的待业金客户的优惠申购费率见下 表：                     申购金额（M）                费率                       M      申购费率       50 万元≤ M                      M≥500 万元           单笔 1000 元   其他客户申购本基金的申购费率见下表：                     申购金额（M）                费率                       M＜50 万元              1.50%       申购费率        50 万元≤M＜100 万元           1.00%                      M≥500 万元           每笔 1000 元   （2）申购份额的计较   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 费金额）   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主（其他客户）投资 500，000 元申购本基金份额，其对应的申购 费率为 1.0%，申购当日本基金该类份额净值为 1.000 元，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝500，000/（1＋1.0%）＝495，049.50 元   申购用度＝500，000－495，049.50＝4，950.50 元   申购份额＝495，049.50/1.000＝495，049.50 份   即：投资东说念主投资 500，000 元申购本基金份额，申购当日本基金该类份额净值 为 1.000 元，则其可得到本基金份额 495，049.50 份基金份额。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按                       第 34 页 共 118 页 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回用度                  握有期限（N）                      费率                    N＜7 日                     1.50%                    N≥2 年                       0    本基金 E 类基金份额的赎回费率如下：           握有基金份额期限 （N）                       收费尺度                     N                   N≥2 年                       0      注：1 年以 365 日计较。    （2）赎回金额的计较    赎回金额＝赎回份额×T 日基金该类份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日基金该类份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份基金份额，握有期限为 6 个月，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金该类份额净值是 1.050 元，则其可得到 的净赎回金额为：    赎回总金额＝10，000×1.050＝10，500.00 元    赎回用度＝10，500.00×0.50%＝52.50 元    净赎回金额＝10，500.00－52.50＝10，447.50 元    即：某投资东说念主赎回握有的 10，000 份本基金份额，则其可得到的净赎回金额 为 10，447.50 元。                             第 35 页 共 118 页 回基金份额时收取。A 类基金份额对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的 手续费。对于赎回 E 类基金份额的投资东说念主，对握续握有期少于 30 日的投资东说念主， 赎回费全额计入基金财产；对握续握有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主， 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期长于 6 个月的投资东说念主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日计较）。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的筹商规定在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销打算，针对以特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等进 行基金往来的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间， 按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托 管东说念主协商证实后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。 额握有东说念主利益时。                    第 36 页 共 118 页 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相逃匿 50%聚拢度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基金 经管东说念主应当根据筹商规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被部分或沿途断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值并遴聘采纳减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回肯求的门径。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回肯求时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回申                    第 37 页 共 118 页 请东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系 条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   九、开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入肯求份额 总和后的余额)向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有能力支付投资东说念主的沿途赎回肯求时， 按浮浅赎回范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生开阔赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求向上上一工 作日基金总份额 30%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的 赎回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回 肯求按前述条件处理。                   第 38 页 共 118 页   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金经管东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额握有东说念主，说明筹商处理方 法，并依据《信息暴露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。   （1）如果发生暂停的时辰为一天，基金经管东说念主将于再行绽放日，在指定媒 介，刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并公告最近一个绽放日千般基金份额 的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时辰向上一天但少于两周，暂停结果，基金再行绽放 申购或赎回时，基金经管东说念主将提前一个服务日，在指定媒介，刊登基金再行绽放 申购或赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个服务千般基金份额 日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时辰向上两周，暂停期间，基金经管东说念主应每两玉成少 重复刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时辰向上两个月时，可对重复刊登暂停公告 的频率进行调养。暂停结果，基金再行绽放申购或赎回时，基金经管东说念主应提前两 个服务日，在指定媒介连气儿刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在再行绽放 申购或赎回日公告最近一个服务日千般基金份额的基金份额净值。   十一、基金颐养   基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 联系法则由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。                   第 39 页 共 118 页   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于适应条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。   十四、按期定额投资打算   基金经管东说念主不错为投资东说念把持理按期定额投资打算，具体法则由基金经管东说念主另 行规定。投资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的按期定 额投资打算最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                  第 40 页 共 118 页                第九部分        基金的投资   一、投资场地   在灵验按捺投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力求取得超 越事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，杠杆股票配资包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、权 证、股指期货、可颐养债券、银行进款和债券等固定收益类资产，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会联系规定)。   固定收益类资产包括通知进款、银行按期进款、公约进款、短期融资券、中 期单据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、 资产支握证券、国债、央行单据、债券回购等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金握有的单只中 小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值的 10%。   本基金参与股指期货往来，应适应法律法则规定和基金合同约定的投资限制 并遵从联系期货往来所的业务法则。   三、投资策略   本基金将采纳积极主动的资产配置策略，投资于成长型上市公司股票及固定 收益类资产，预防风险与收益的均衡，力求完毕基金资产经久升值。   （一）大类资产配置策略   好意思林投资时钟表面按照经济增长与通胀的不同搭配，将经济周期区别为四个 阶段：                   第 41 页 共 118 页 更大，其相对债券和现款具备显明逾额收益； 有现款的契机成本，可能出台的加息政策裁减反璧券的诱惑力，股票的配置价值 相对较强，而商品则将显明走牛； 握有现款最贤慧，经济下行对企业盈利的冲击将对股票组成负面影响，债券相对 股票的收益率提高； 货币政策趋松，债券推崇最杰出，跟着经济行将见底的预期冷静形成，股票的吸 引力冷静增强。   本基金通过对宏不雅经济环境、国度经济政策、股票商场风险、债券商场合座 收益率弧线变化和资金供求关系等身分的分析，研判经济周期在好意思林投资时钟理 论所处的阶段，详细评价千般资产的商场趋势、预期风险收益水温情配置时机。 在此基础上，本基金将积极、主动地详情权益类资产、固定收益类资产和现款等 千般资产的配置比例并进行实时动态调养。   （二）股票投资策略   本基金将要点存眷在中国经济握续快速发展过程中，由经济结构优化、产业 结构升级和时期转换带来的对成长型上市公司的投资契机。本基金采纳从下到上 个股精选的股票投资策略，精选成长型上市公司股票。   本基金通过定量和定性相辘集的方法按期分析和评估上市公司的成长性，从 而详情本基金要点投资的成长型行业，并根据按期分析和评估结果动态调养。   代表上市公司成长性的财务主见主要有主营业务收入增长率、净利润增长率 和 PEG 等，因此，本基金遴聘预期改日主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 高于商场平均水平的上市公司，组成本基金股票投资的基本范围。   在此基础上，本基金将分析各上市公司的估值主见（如 PE、PB）、现款流量 主见和其他财务主见（主要是净资产收益率和资产欠债率），从各行业中遴聘价 值低估、现款流量景况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，算作本基金的备 选股票。                    第 42 页 共 118 页   （1）时期转换能力   分析上市公司的居品自主转换情况、主要居品更新周期、专只怕期和专利、 对引进时期的继承和改进能力。   （2）买卖模式   分析上市公司是否具有最初的买卖模式和计算理念，以及该公司是否因此能 灵验配置多样坐蓐要素，形成一个齐备的高效率的具有独到中枢竞争力的运行系 统。   （3）资源储备   分析上市公司所领有的资源储备情况、资源可握续斥地情况以及资源储备水 平在同行业中的地位。   （4）商场竞争力   分析上市公司是否在计算许可、品牌、资源、时期和成本按捺等方面具有竞 争敌手在中经久时辰内难以师法的显耀上风，是否领有出色的销售机制、体系及 团队。   本基金投研团队将实地调研上市公司，深刻了解其经管团队能力、公司法东说念主 治理情况、计算景况、要紧投资名目情况、中枢竞争力景况以及财务数据的真正 性和可靠性等。 析和定量分析相辘集的方式，精选优质上市公司；并最大适度幸免由于存托凭证 在往来法则、上市公司治理结构等方面的互异而或有的负面影响。   （三）债券遴聘策略   本基金将采纳久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券遴聘等积极的投资 策略，构建债券投资组合。   本基金通过对宏不雅经济走势、货币政策和财政政策、商场结构变化等方面的 定性分析和定量分析，意象利率的变化趋势，从而采纳久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调养组合久期。                   第 43 页 共 118 页   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，当令采纳哑铃型 或梯型或枪弹型投资策略，在经久、中期和短期债券间进行配置，以便最大适度 的幸免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单据、 金融债、企业债、可颐养债券等债券品种间的分散，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分散。   个券遴聘是指通过比拟个券的流动性、到期收益率、信用等第、税收身分， 详情一按期限下的债券品种的过程。   由于中小企业私募债券采纳非公开方式刊行和往来，并限制投资东说念主数目上限， 合座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产界限较小、计算波动性较高、信 用基本面领悟性较差的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个脾性要求在具体的投资过程中，应采纳更为严慎的投资策略。   本基金觉得，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发借主体的信用基本面， 并详细洽商信用基本面、债券收益率和流动性等要素，详情最终的投资决策。作 为绽放式基金，本基金将严格按捺该类债券占基金净资产的比例，对于有一定信 用风险隐患的个券，基于流动性风险的洽商，本基金将实时减仓或卖出。   （四）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 迥殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、多量分成等。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保握不                   第 44 页 共 118 页 低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；   （5）本基金经管东说念主经管的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期 的按期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得向上该上市公司可畅通股票的 30%；   （6）本基金握有的沿途权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （7）本基金经管东说念主经管的沿途基金握有的团结权证，不得向上该权证的   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （10）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的   （11）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得向上 该资产支握证券界限的 10％；   （12）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支握 证券，不得向上其千般资产支握证券共计界限的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再适应投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年，                       第 45 页 共 118 页 债券回购到期后不得延期；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之 外的身分甚至基金不适应前款所规定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （18）本基金参与股指期货往来依据下列尺度建构组合：    （18.1）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （18.2）本基金在职何往来日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （18.3）本基金在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得向上本基 金握有的股票总市值的 20%；    （18.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定，即占基金资产的    （18.5）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得向上上一往来日基金资产净值的 20%；    （19）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值 的 10%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境 内上市往来的股票合并计较；    （21）法律法则和中国证监会规定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（13）、（16）、（17）项外，因证券期货商场波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置改造中支付对价等基金经管东说念主之外的身分甚至基                       第 46 页 共 118 页 金投资比例不适应上述规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行 调养。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效 之日起运转。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受联系限制。   为选藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规定的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正直的证券往来行径；   （8）依照法律法则筹商规定，由中国证监会规定辞谢的其他行径。   五、投资决策   投资决策依据包括：国度筹商法律、法则、规章和基金合同的筹商规定；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券商场走势。   正当合规、秘籍、忠于客户、资产分离、使命分离、严慎投资、公说念往来及 严格按捺。                     第 47 页 共 118 页   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 司理、讨论部和中央往来室，投资过程须接受风险经管部、监察稽核部的监督和 信息时期部、基金运营部的时期支握。   其中，投资决策委员会算作公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部交流服务，并监控、审 查基金资产的投资事迹和策略风险。   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，辘集证券池及筹商讨论报 告，负责投资组合的构建和日常经管，向中央往来室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同头绪的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作经过：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主握，对基金总体投资 政策、事迹推崇和风险景况、基金投资授权决策等要紧投资决策事项进行深刻分 析、筹商并作念出决议。   （2）在借助外部讨论后果的基础上，讨论部同期进行孤独的里面讨论。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在讨论部的讨论支握 下，拟定投资打算，并进行投资组合构建或调养。在组合构建和调养的过程中， 基金司理必须严格遵从基金合同的投资限制过火他要求。   （4）中央往来室按照筹商轨制经过负责实施基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   讨论部负责按期和不按期就投资场地完毕情况、事迹归因分析、追踪纰缪来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供联系申诉。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调养投资组合。                   第 48 页 共 118 页   基金司理将追踪宏不雅经济景况和发展预期以及证券商场的发展变化，辘集基 金当期的申购和赎回现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调养。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：金融机构东说念主民币三年期按期进款基准利率（税后）   金融机构东说念主民币三年期按期进款基准利率由中国东说念主民银行公布；该利率算作 事迹比拟基准直不雅明了，为重大投资东说念主所熟悉；数据容易取得，适协调为事迹比 较基准。本基金积极投资于股票等风险资产，在经久有契机取得相对于无风险利 率的风险溢价。本基金力求基金累计净值的经久的收益率卓越同期事迹比拟基准。   若改日商场发生变化导致此事迹比拟基准不再适用或有愈加适合的事迹比 较基准，基金经管东说念主有权根据商场发展景况及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的事迹比拟基准。事迹基准的变更须经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一 致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额握有东说念主大会。    七、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   八、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的筹商规定进行融资、融券。   九、基金投资组合申诉   基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规定，复核了本投资组合申诉，保证复核内容不 存在子虚纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度申诉，所载数据适度                    第 49 页 共 118 页 序号             名目                金额（元）                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       3，749，871，102.76                 93.47      其中：债券                               290，377.03               0.01            资产支握证券                                 -                   -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -                   -      资产                                                             占基金资产净值比 代码           行业类别               公允价值（元）                                                               例（%）  A    农、林、牧、渔业                               711，980.00           0.02  B    采矿业                                 43，901，670.82           1.10  C    制造业                            2，167，897，866.05             54.25  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供       应业                                      13，020.00           0.00  E    建筑业                                133，864，947.36           3.35  F    批发和零卖业                             183，438，767.56           4.59  G    交通运载、仓储和邮政业                        198，012，203.89           4.96  H    住宿和餐饮业                                            -             -  I    信息传输、软件和信息时期服务       业                                       80，754.82           0.00  J    金融业                                647，406，803.87           16.20  K    房地产业                                86，957，937.06           2.18  L    租借和商务服务业                            85，358，777.59           2.14  M    科学讨论和时期服务业                         118，256，698.07           2.96  N    水利、环境和民众设施经管业                       31，563，729.75           0.79  O    住户服务、修理和其他服务业                                     -             -  P    讲授                                                -             -  Q    卫生和社会服务                                           -             -  R    文化、体育和文娱业                           52，405，945.92           1.31  S    详细                                                -             -                         第 50 页 共 118 页           共计                                  3，749，871，102.76   93.84          本基金本申诉期末未握有港股通投资股票。 明细 序号        股票代码     股票称号      数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号              债券品种          公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                           -                     - 细 序号        债券代码     债券称号      数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                               第 51 页 共 118 页 券投资明细     本基金本申诉期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本申诉期末未握有贵金属。 细     本基金本申诉期末未握有权证。     本基金本申诉期末未投资股指期货。     本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 迥殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、多量分成等。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。       本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华泰证券股份有限公司在申诉编                        第 52 页 共 118 页 制日前一年内曾受到央行江苏省分行、国度外汇经管局江苏省分局的处罚。江苏 银行股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局江苏监 管局的处罚。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策范例适应联系法律法则及基 金合同的要求。其余前十大握有证券的刊行主体本申诉期内莫得被监管部门立案 造访，或在申诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规定备选库之外的股 票。 序号               称号                              金额（元） 序号          债券代码      债券称号          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）      本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。      本申诉中因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与共计可能存在尾差。                                 第 53 页 共 118 页                           第十部分      基金的事迹      基金经管东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日2013年8月21日，本次更新基金事迹截止日2024年3月31 日。      中欧成长优选搀杂 A                                             事迹比                            净值增     事迹比拟     较基准                 净值增长率 阶段                         长率标     基准收益     收益率     ①-③       ②-④                 ①                            准差②       率③     尺度差                                               ④      中欧成长优选搀杂 E                                             事迹比                            净值增     事迹比拟     较基准                 净值增长率 阶段                         长率标     基准收益     收益率     ①-③       ②-④                 ①                            准差②       率③     尺度差                                               ④                            第 54 页 共 118 页     本居品于 2020/10 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。                            第 55 页 共 118 页               第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑握和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本人的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                  第 56 页 共 118 页             第十二部分         基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来阵势的往来日以及国度法律法则 规定需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等各 项金融资产及金融欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交 易市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调养最近往来市价，详情公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近往来市价，详情公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值时期详情公允价值。 往来所上市的资产支握证券，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                   第 57 页 共 118 页   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时期详情公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票），按 监管机构或行业协会筹商规定详情公允价值。 估值时期详情公允价值。团结债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所 处的商场分别估值。   本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算价估 值。   中小企业私募债券，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，股票杠杆配资共同查明原因，两边协商搞定。   根据筹商法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照                   第 58 页 共 118 页 基金经管东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   四、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。本基金 A 类 基金份额和 E 类基金份额将分别计较基金份额净值。迥殊情况下，基金经管东说念主 可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值计较位数，以选藏基金投资东说念主 利益。国度另有规定的，从其规定。   每个服务日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含千般基金份额的基金份额净值，下同） 极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的瑕玷酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕玷 的使命东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担； 由于估值失实使命方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估                    第 59 页 共 118 页 值失实使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值失实使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实使命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的使命方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值失实的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实使命方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求请托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实调养采纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向筹商当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的门径防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主                     第 60 页 共 118 页 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当暂停基金估值； 投资东说念主的利益，决定延长估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日往来结果后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。本基金 A 类基 金份额和 E 类基金份额将分别计较基金份额净值。                     第 61 页 共 118 页              第十三部分         基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 基金份额、E 类基金份额遴聘现款红利或将现款红利自动转为该类别基金份额进 行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明适度收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 暴露办法》的筹商规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得向上 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度                    第 62 页 共 118 页   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法则》实施。                  第 63 页 共 118 页              第十四部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金合同奏效后前三年内，基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.50%年 费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×1.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同奏效满三年后的每个季度对日，根据基金在该日之前（不含该日） 连气儿三年的基金份额累计净值增长率与同期事迹比拟基准进行比拟。基金份额累 计净值增长率的计较公式如下：   基金份额累计净值增长率 = (区间截止日基金份额累计净值 - 区间肇始日 基金份额累计净值) / 区间肇始日基金份额累计净值 * 100%   其中：   基金份额累计净值 = 基金份额净值 + 基金份额累计分成   基金份额累计分成：自基金成立至指定往来日基金份额累计分成之和   当基金份额累计净值增长率高于同期事迹比拟基准（基金份额累计净值增长 率极少点后保留位数与同期事迹比拟基准极少点后位数相通）时，基金的经管费                     第 64 页 共 118 页 按前一日基金资产净值的 1.60%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×1.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   当基金份额累计净值增长率便是同期事迹比拟基准时，基金的经管费按前一 日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   当基金份额累计净值增长率低于同期事迹比拟基准时，基金的经管费按前一 日基金资产净值的 0.80%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同奏效日起三年后的对应日的下一个服务日起，在每个季度对日，根 据在该日之前（不含该日）连气儿三年的基金份额累计净值增长率和同期事迹比拟 基准的比拟详情该日起（含该日）至下一个季度对日（不含该日）的基金经管费 率，经管费率详情后在该季度内保握不变；自下一个季度对日起，按照新的季度 对日之前（不含该日）连气儿三年的基金份额累计净值增长率与同期事迹比拟基准 比拟的结果详情之后一个季度的经管费率；依此类推。   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 65 页 共 118 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7 项用度”，根据筹商法则及相应公约 规定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                   第 66 页 共 118 页             第十五部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照筹商规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 联系从业阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息暴露办法》的筹商规定在指定媒介公告。                    第 67 页 共 118 页               第十六部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》过火他筹商规定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息采纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：                     第 68 页 共 118 页   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的脾性等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定报刊和网站媒体 上登载《基金合同》奏效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金 经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主激动握有的 基金份额、承诺握有的期限等情况。                     第 69 页 共 118 页   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在指定网站暴露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日千般基金份额的的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金按期申诉中应暴露基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等 东说念主员以及基金经管东说念主激动握有的基金份额、期限及期间变动情况。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙 产情况过火流动性风险分析等。   申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，                   第 70 页 共 118 页 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期申诉“影响投资者决 策的其他进击信息”项下暴露该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、 报 告期内握有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东说念主应当在 2 个服务日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；                    第 71 页 共 118 页 履行按捺东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更；   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将筹商情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构核准 或者备案，并给予公告。   （十）基金投资股指期货的信息暴露   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献 中暴露股指期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等， 并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策 和投资场地等。   （十一）基金投资中小企业私募债券的信息暴露   基金经管东说念主应在基金招募说明书的显耀位置暴露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本                    第 72 页 共 118 页 基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，基金经管东说念主应在中国证监会指定媒 介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度 申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中暴露中小 企业私募债券的投资情况。   （十二）算帐申诉   基金合同驱逐的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上， 并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定成心部门及 高档经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 暴露内容与阵势准则等法律法则规定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金 算帐申诉等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介暴露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资                   第 73 页 共 118 页 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浮浅投资操作的前提下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律法则的联系规定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息暴露事项以法律法则规定及本章省俭定的内容为准。                  第 74 页 共 118 页                第十七部分          风险揭示   本基金是一只进行主动投资的搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币 商场基金和债券型基金，但低于股票型基金。   （一）商场风险   金融商场价钱受经济身分、政事身分、投资感情和往来轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质 券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。   金融商场利率波动会导致股票商场及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   指基金在往来过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息暴露不真正、不齐备，都可能导致基金资 产损结怨收益变化。   由于通货膨大率提高，基金的履行投资价值会因此裁减。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将取得比往常少的收益率。   由于法律法则方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不行浮浅实施，导 致了基金资产损失的风险。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教育、判断、决策、技能等，会                   第 75 页 共 118 页 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水平、经管技能和管 理时期等身分影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金属于绽放式基金，基金界限将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而 赓续变化，如果由于投资者的连气儿多量赎回而导致基金经管东说念主被动抛售握有投资 品种以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为商场剧烈波动或其他原因而连气儿出现开阔赎回，并导致基金经管东说念主的现 金支付出现困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会碰到部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。   （四）策略风险   本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹推崇不一定最初于商场平均水平。 另外，在精选个股的履行操作过程中，基金经管东说念主可能限于学问、时期、教育等 身分而影响其对子系信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的 事迹推崇不一定握续优于其他股票。   （五）其它风险   计较机、通信系统、往来网罗等时期保障系统或信息网罗支握出现很是情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按浮浅时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按浮浅时限露馅产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 东说念主本人顺利按捺能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主的利益受损。   （六）特有风险   本基金为搀杂型基金，资产配置策略对基金的投资事迹具有较大的影响。在 类别资产配置中可能会由于商场环境、公司治理、轨制成立等身分的不同影响，                   第 76 页 共 118 页 导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   基金合同奏效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含 该日）连气儿三年的基金份额累计净值增长率与同期事迹比拟基准进行比拟，如果 基金份额累计净值增长率高于同期事迹比拟基准，基金的经管费在该季度将按前 一日基金资产净值的 1.60%年费率计提。由于商场的短期波动，基金在该季度内 的份额累计净值增长率存在不行卓越同期事迹比拟基准的风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因商场交 易量不及而不行马上、低成土产货转换为现款的流动性风险，以及债券的刊行东说念主出 现误期、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，酿成基金 资产损失。同期，中小企业私募债券刊行主体的企业经管体制和治理结构弱于普 通上市公司，中小企业私募债券采纳往来所备案制，无需审批，也不要求评级， 刊行范例方便而产生的信用风险；以及信息暴露情况要求显明少于公募债券且相 对滞后等风险需要要点存眷。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东说念主履行享有的权益 与境外基础证券握有东说念主的权益天然基本十分，但并不行等同于顺利握有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会濒临由于境表里商场上市往来法则、上市公司治理 结构、激动权利等互异带来的联系成本和投资风险。在往来和握有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当存眷证券往来开阔具有的宏不雅经济风 险、政策风险、商场风险、不可抗力风险等。                   第 77 页 共 118 页          第十八部分        基金合同的驱逐与算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主答允后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后方可实施，自决议奏效之日起在指定媒介公告。   二、基金合同的驱逐   有下列情形之一的，基金合同应当驱逐： 基金托管东说念主连络的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；                   第 78 页 共 118 页   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律成见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 79 页 共 118 页         第十九部分        基金合同内容摘要 基金合同内容摘要见附件一。                第 80 页 共 118 页       第二十部分        基金托管公约内容摘要 基金托管公约内容摘要见附件二。                第 81 页 共 118 页         第二十一部分         对基金份额握有东说念主的服务   本基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务 名目。主要服务内容如下：   一、基金份额握有东说念主往来府上的寄送服务   每次往来结果后，基金份额握有东说念主应在 T＋2 个服务日后通过销售机构的网 点查询和打印证实单；在每季度结果后的 10 个服务日内，登记机构或基金经管 东说念主按基金份额握有东说念主意愿，向有往来的基金份额握有东说念主以书面或电子文献边幅寄 送季度对账单；在每年度结果后 15 个服务日内，登记机构或基金经管东说念主按基金 份额握有东说念主意愿，对通盘的基金份额握有东说念主以书面或电子文献边幅寄送年度对账 单。   二、在线服务   基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金经管东说念主为基金份额握有东说念主提供的投资申诉服务。   三、查询与商量服务   基金经管东说念主客服中心为基金份额握有东说念主提供 7×24 小时的电谈话音服务，基 金份额握有东说念主可通过客服电话 021－68609700，400－700－9700（免资料话费） 的语音系统或登录基金经管东说念主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户信 息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在服务时辰（周一至周五，9：00－17：00） 还将为基金份额握有东说念主提供周到的东说念主工答疑服务。   四、投诉受理   基金份额握有东说念主可拨打客服中心电话 021－68609700，400－700－9700（免 资料话费）投诉直销机构和代销机构的东说念主员过火服务。                    第 82 页 共 118 页                第二十二部分          其他应暴露事项      以下为本基金经管东说念主自 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日刊登于中国证 监会指定媒介的公告 序号        公告事项                             暴露日期           资基金 2023 年第 3 季度申诉           三季度申诉的教导性公告           活配置搀杂型发起式证券投资基金详情季度对日           区间适用经管费率的公告           资基金暂停大额申购、颐养转入及按期定额投资           业务的公告           资基金更新招募说明书（2023 年 12 月）           资基金分成公告           资基金复原大额申购、颐养转入及按期定额投资           业务的公告           四季度申诉的教导性公告           资基金 2023 年第 4 季度申诉           活配置搀杂型发起式证券投资基金详情季度对日           区间适用经管费率的公告           度申诉的教导性公告           资基金 2023 年年度申诉           资基金 2024 年第 1 季度申诉           一季度申诉的教导性公告                       第 83 页 共 118 页      第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件，但应以 原来为准。投资东说念主也不错顺利登录基金经管东说念主的网站进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                  第 84 页 共 118 页                 第二十四部分           备查文献   （一）备查文献包括： 召募的文献   （二）备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东说念主的住所，在办公时辰可供免费查阅。                                      中欧基金经管有限公司                     第 85 页 共 118 页               附件一     基金合同内容摘要   一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金经管东说念主的权利包括但不 限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度筹商法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资东说念主的利益； 取得《基金合同》规定的用度； 运用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构；                   第 86 页 共 118 页 回、颐养和非往来过户的业务法则；   （二）基金经管东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金经管东说念主的义务包括但不 限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 计算方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》过火他筹商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 法适应《基金合同》等法律文献的规定，按筹商规定计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他筹商规定，履行信息暴露及报 告义务； 《基金合同》过火他筹商规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予秘籍，不 向他东说念主泄露；                    第 87 页 共 118 页 分派基金收益；             《基金合同》过火他筹商规定召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 府上 15 年以上； 证投资东说念主简略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件； 现和分派； 通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                     第 88 页 共 118 页   （三）基金托管东说念主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资东说念主的利益； 算；   （四）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；                   第 89 页 共 118 页 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开暴露前给予秘籍，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 基金经管东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金经管东说念主有未实施《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 适当的门径； 回款项；             《基金合同》过火他筹商规定，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并通知基金经管东说念主； 任不因其退任而免除； 基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益 向基金经管东说念主追偿；                    第 90 页 共 118 页   （五）基金份额握有东说念主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于： 议事项运用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （六）基金份额握有东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商规定，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于： 用； 限使命；                     第 91 页 共 118 页   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）驱逐《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，根据基金合同约定调养管 理费率的情形除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率；                   第 92 页 共 118 页   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集； 淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主淡薄书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的 基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、打扰。                    第 93 页 共 118 页 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金经管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响表决 成见的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等方式召开，会议 的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金经管东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主                     第 94 页 共 118 页 握有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托说明注解适应法律法则、《基金合 同》和会议通知的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 边幅在表决适度日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的请托东说念主握有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托说明注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 东说念主也不错采纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳网罗、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修                   第 95 页 共 118 页 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照下列第七条规定范例详情和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                    第 96 页 共 118 页 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭神话明注解，不然提交 适应会议通知中规定的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头 适应会议通知规定的书面表决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。                    第 97 页 共 118 页   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议成见之 日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不努力。   三、基金合同铲除和驱逐的事由、范例   （一）《基金合同》的驱逐   有下列情形之一的，基金合同应当驱逐： 基金托管东说念主连络的；   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。                     第 98 页 共 118 页 管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律成见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 99 页 共 118 页   四、争议搞定方式   各方当事东说念主答允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会总会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不努力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，选藏基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。                 第 100 页 共 118 页               附件二     基金托管公约内容摘要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：中欧基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：窦玉明   成立日期：2006 年 7 月 19 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2006102 号   组织边幅：有限使命公司   注册成本：2.20 亿元   存续期间：握续计算   计算范围：基金召募、基金销售、资产经管和经中国证监会许可的其他业务。 （触及行政许可的凭许可证计算）   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日期：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织边幅：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续计算                     第 101 页 共 118 页   计算范围：继承公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的， 基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系时期系统，对基金履行投资是否适应基金合同对于证券遴聘尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证过火他中国证监会核准上市的股票）、权 证、股指期货、可颐养债券、银行进款和债券等固定收益类资产，以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适应中国证监会联系规定)。   固定收益类资产包括通知进款、银行按期进款、公约进款、短期融资券、中 期单据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、 资产支握证券、国债、央行单据、债券回购等。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%-3%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本基金握有的单只中小 企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值的 10%。   本基金参与股指期货往来，应适应法律法则规定和基金合同约定的投资限制， 并遵从联系期货往来所的业务法则。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；                  第 102 页 共 118 页   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保握不 低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％，基金托管东说念主的监督义务仅限于其托管的由基金经管东说念主经管的基金资 产；   （5）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途绽放式基金(包括绽放 式基金以及处于绽放期的按期绽放基金)握有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得向上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托 管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得向上该上市公司可 畅通股票的 30%；   （6）本基金握有的沿途权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （7）本基金经管东说念主经管的沿途基金握有的团结权证，不得向上该权证的   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％；   （10）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的   （11）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得向上 该资产支握证券界限的 10％；   （12）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产支握 证券，不得向上其千般资产支握证券共计界限的 10％，基金托管东说念主的监督义务 仅限于其托管的由基金经管东说念主经管的基金资产；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再适应投资尺度，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；                   第 103 页 共 118 页    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外 的身分甚至基金不适应前款所规定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （18）本基金参与股指期货往来依据下列尺度建构组合：    （18.1）本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （18.2）本基金在职何往来日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和不得向上基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （18.3）本基金在职何往来日日终，握有的卖出期货合约价值不得向上本基 金握有的股票总市值的 20%；    （18.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当适应基金合同对于股票投资比例的筹商约定，即占基金资产的    （18.5）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得向上上一往来日基金资产净值的 20%；    （19）本基金握有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金资产净值 的 10%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施，与境                      第 104 页 共 118 页 内上市往来的股票合并计较；   （21）法律法则和中国证监会规定的其他投资比例限制。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。   除上述第（2）、（13）、（16）、（17）项外，因证券期货商场波动、上市公司 合并、基金界限变动、股权分置改造中支付对价等基金经管东说念主之外的身分甚至基 金投资比例不适应上述规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行 调养。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效 之日起运转。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金经管东说念主基金投资辞谢行动和关联往来进行监督。根据法律法则筹商基金辞谢 从事关联往来的规定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股 关系的激动、与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券 名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往来名单的真正性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法 规辞谢基金从事的关联往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采纳必要门径 结巴该关联往来的发生，如基金托管东说念主采纳必要门径后仍无法结巴关联往来发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。对于基金经管东说念主已成交的关联往来，基 金托管东说念主事前无法结巴该关联往来的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此酿成的损失，并向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适应法律法则及行业尺度的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金经管东说念主应严格 按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金                  第 105 页 共 118 页 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基 金经管东说念主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场往来敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与基金 托管东说念主协商搞定。   基金经管东说念主负责对往来敌手的资信按捺，按银行间债券商场的往来法则进行 往来，并负责搞定因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时辰前仍未承担误期使命过火他联系法律使命的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会联系规定，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险按捺轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公 斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括 由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往来所或天下银行间债券 商场往来的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责联系 服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主简略浮浅查询。因基金经管东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全撑握本基金资产的使命与损失，                  第 106 页 共 118 页 及因受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金经管东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何边幅的保证金。   （2）基金经管东说念主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要搞定的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的应付搞定门径，以及筹商很是情 况的处置。基金经管东说念主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公斥地行股票联系流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳 积极灵验的门径，在合理的时辰内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东说念主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金经管东说念主原因导致本 基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金经管东说念主应抵偿基金托管 东说念主由此遭受的损失。   （3）本基金投资非公斥地行股票，基金经管东说念主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东说念主提交筹商书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的筹商府上真正、准 确、齐备。筹商府上如有调养，基金经管东说念主应实时提供调养后的府上。上述书面 府上包括但不限于： 记结算有限使命公司缔结的证券登记及服务公约。   （4） 基金经管东说念主应在本基金投资非公斥地行股票后两个往来日内，在中国 证监会指定媒介暴露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资受限证券比举例违背筹商限制规定，在合理期限内未能进行 实时调养，基金经管东说念主应在两个服务日内编制临时申诉书，给予公告。   （5）基金托管东说念主根据筹商规定有权对基金经管东说念主进行以下事项监督：                  第 107 页 共 118 页 立与完善情况。   （6）联系法律法则对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。   （六）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适应比例限制进行过后 监督，如发现很是情况，应实时以书面边幅通知基金经管东说念主。基金经管东说念主应积极 配合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金经管东说念主原因导致基金出现损 失甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金经管东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受 的损失。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方 式通知基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面边幅给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应 在规定时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联所有这个词据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来范例也曾奏效的指示违背法律、                    第 108 页 共 118 页 行政法则和其他筹商规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金经管东说念主， 由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应实时申诉中国证监 会，同期通知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东说念主 无正直情理，断绝、结巴对方根据本托管公约规定运用监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄训导仍不改正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、 联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过火他筹商规定时，应实时以书面边幅通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面边幅给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系府上以 供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规定时辰内回应基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时申诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、结巴对方根据本公约规定运用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主淡薄训导仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                  第 109 页 共 118 页 与孤独。 方可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、刑事使命、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司 结算数据完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等费 用）。 定到账日期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通知基金经管东说念主采纳门径进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 任公司开立的“基金备付金账户”。该账户由基金经管东说念主请托中国证券登记结算 有限使命公司开立并经管。 基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、                 《运作办法》等筹商规定后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时 间内，遴聘具有从事证券联系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管                   第 110 页 共 118 页 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑握和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐服务，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定实施。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构 的筹商规定，在银行间商场登记结算机构以本基金的口头开立债券托管账户，握 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主 和基金托管东说念主共同代表基金缔结天下银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管                  第 111 页 共 118 页 由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商规定使用并经管。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的撑握   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑握库， 撑握凭证由基金托管东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验按捺的资产不承担保 管使命。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的撑握   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑握。除本公约另有规定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑握期限为基 金合同驱逐后 15 年。   五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规定公告。   基金经管东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金                   第 112 页 共 118 页 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的 司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金经管东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等各 项金融资产及金融欠债。   a、证券往来所上市的有价证券的估值   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交 易市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调养最近往来市价，详情公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近往来市价，详情公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值时期详情公允价值。 往来所上市的资产支握证券，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                  第 113 页 共 118 页   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采纳估值时期详情公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁按期的股票，团结股票在往来所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会筹商规定详情公允价值。   c、天下银行间债券商场往来的债券、资产支握证券等固定收益品种，采纳 估值时期详情公允价值。   d、团结债券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场分别估 值。   e、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近往来日结算 价估值。   f、中小企业私募债券，采纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   h、如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   i、联系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规定或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 g 项进行估值时，所酿成的纰缪不 算作基金份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金 份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报                   第 114 页 共 118 页 基金托管东说念主，并采纳合理的门径防患损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告；当发生净值计较失实时， 由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管 理东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且 基金托管东说念主未对计较过程淡薄疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照初 始经管费和托管费的比例各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （3）由于证券往来所及登记结算公司发送的数据失实，筹商司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、 合理的门径进行查验，然则未能发现该失实而酿成的基金份额净值计较失实，基 金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必 要的门径摈斥由此酿成的影响。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统配置而产生的净值计较尾 差，以基金经管东说念主计较结果为准。                  第 115 页 共 118 页   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券往来所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当暂停基金估值 ；   （4）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧转换，基金经管东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定延长估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门规定的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金经管东说念主、基金 托管东说念主独马上配置、记录和撑握本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足 一致。   （1）报表的编制                  第 116 页 共 118 页   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年结果之日三个月内完成基金年度 申诉的编制及复核。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过审计。基金合同奏效 不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度筹商规定为准。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及申诉。   （八）基金经管东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善撑握，则按联系法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金经管东说念主应将筹商府上送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵从秘籍义务。   七、争议搞定方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合搞定，协商、 融合不行搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不努力，仲裁用度由败诉方承担。                  第 117 页 共 118 页   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，选藏基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、托管公约的修改与驱逐   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何破损。基金托管公约的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。   （二）基金托管公约驱逐出现的情形 权；                  第 118 页 共 118 页

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