国债ETF: 上证5年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第三号)

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国债ETF: 上证5年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第三号)

发布日期：2025-03-30 09:43 点击次数：64

上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司基金托管东谈主：中国树立银行股份有限公司上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）目录上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）热切教导合同见效日为 2013 年 3 月 5 日。核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。（1）样本空间上证 5 年期国债指数的样本空间由恬逸以下条件的债券组成：足国债转托管条件，债券币种为东谈主民币；（2）选样方法在样本空间中，中式合乎 5 年期国债期货近月合约可交割条件的债券行动指数样本券。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。能力，感性判断市集，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资步履作出沉寂决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者安稳”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。本基金可能出现追踪舛误驾驭未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份券停牌或背约等风险。根据基金合同的干系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定份额上限的申购、赎回恳求，基金管理东谈主有权给予谢绝。基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）本基金选定优化抽样复制法追踪标的指数，但由于基金用度、往还成本、组合捏仓与标的指数成份券之间存在各异、基金估值方法与指数成份券取价功令之间存在各异等因素，可能酿成本基金执行收益率与指数收益率存在偏离。基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书根据《国泰基金管理有限公司对于旗下部分基金修改基金合同的公告》进行更新。本招募说明书所载投资组合讲述为 2024 年 1 季度讲述，净值阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 3 月 24 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本讲述中财务数据未经审计）上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）一、前言本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“ 《销售办法》” ）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》” ）和其他法律法例的干系章程以及《上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真实性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有遏抑或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：合同的任何有用改进和补充式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）募说明书》过甚更新告》往还公告书》行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文牍等：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的修订时常作念出的改进：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对当时常作念出的改进证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的改进的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对当时常作念出的改进实施详情》界说的“往还型洞开式指数基金” 密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选定洞开式运作样貌的基金行政区和台湾地区包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）册登记并存续或经干系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织市集的中国境外的机构投资者会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称格并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构东谈主指定的，在基金合同见效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司式基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管和结算及干系业务月向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的日历上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）的步履单章程的申购对价向基金管理东谈主购买基金份额的步履请将基金份额兑换为基金合同约定的对价钞票的步履券、现款替代、现款差额过甚他对价付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的变更干系辩论进行分析和优化，选定妥当数量的债券构建组合，达到复制指数的目的组合证券中部分证券的一定数量的现款小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结变更登记的步履上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）后的余额钞票的价值总和净值的过程以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往还的债券等（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介料概要》过甚更新三、基金管理东谈主（一）基金管理东谈主概况称号：国泰基金管理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层成立时期：1998 年 3 月 5 日法定代表东谈主：周向勇注册老本：壹亿壹千万元东谈主民币谈判东谈主：辛怡上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）谈判电话：021-31089000，4008888688 股本结构：推动称号股权比例中国建银投资有限办事公司 60% 意大利忠利集团 30% 国网英大海外控股集团有限公司 10% （二）主要东谈主员情况周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国树立银行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年月任职于财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长，财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合推动谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国树立银行总行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副文告、总司理、公司董事。黄晓衡，沉寂董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国树立银行江苏省分行办事，先后任职于辩论处、信贷处、海外业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国树立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国树立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国树立银行总行办事，历任海外部副总司理、资金辩论部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司沉寂董事。2017 年 3 月起任公司沉寂董事。吴群，沉寂董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。北京分所办事，历任时刻部/企业风险管理部高等司理、总监，管理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至防务与信息对抗股份有限公司沉寂董事。2017 年 10 月起任公司沉寂董事。杨金强，沉寂董事，博士研究生，证明。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院助理证明、副证明、证明、博导、系主任、副院长（主捏办事）。2024 年 12 月起任公司沉寂董事。冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年 7 月于今，任忠利亚洲首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部员工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开拓总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年作，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国破家亡养老主见日历 2040 三年捏有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时刻部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。李昇，总司理，简历同上。张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限办事公司。2001 年现任公司首席信息官。刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任居品野心部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。（1）现任基金司理王玉，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。2016 年 1 月加入国泰基金，历任往还员、基金司理助理。2019 年 12 月起任上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金和上证 10 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 2021 年 7 月任国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 6 月至 2021 年 7 月任国泰惠泰一年依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年依期洞开债券型发起式证券投资基金和国泰惠瑞一年依期洞开债券型上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰中证细分化工产业主题往还型洞开式指数证券投资基金和国泰中证环保产业 50 往还型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至证细分化工产业主题往还型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题往还型洞开式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业往还型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证新材料主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 往还型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新材料主题往还型洞开式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 往还型洞开式指数证券投资基金的基金司理。王振扬，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于申港证券和西部证券等。2024 年 12 月加入国泰基金，历任基金司理助理。2025 年 2 月起任上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金和上证 10 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金的基金司理。（2）历任基金司理本基金自成立之日起至 2015 年 6 月 24 日由张一格担任基金司理，自 2015 年 6 月 25 日至 2019 年 7 月 8 日由韩哲昊担任基金司理，自 2019 年 7 月 9 日至 2019 年 12 月 24 日由艾小军担任基金司理，自 2019 年 12 月 25 日至 2021 年 1 月 7 日由艾小军、王玉共同担任基金经理，自 2021 年 1 月 8 日至 2025 年 2 月 12 日由王玉担任基金司理，自 2025 年 2 月 13 日起至今由王玉、王振扬共同担任基金司理。本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的投资管理干系东谈主员担任成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据干系法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究干系投资部门提议的要紧投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：主任委员：李昇：简历同上实施委员：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）张玮：简历同上委员：梁杏：总司理助理、量化投资部总监胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监索峰：投资总监（固收）、齐备收益投资部总监郑有为：研究部副总监（三）基金管理东谈主的职责申购、赎回和登记事宜；份额捏有东谈主大会；（四）基金管理东谈主的承诺驾驭轨制，选定有用措施，败北违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。有用措施，败北下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）对抗允地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）（4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。法例及行业表率，老诚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：（1）越权或违纪策动；（2）违背基金合同或托管条约；（3）有益损伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；（5）谢绝、骚动、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；（6）大意职守、蹧跶权益，不按照章程履行职责；（7）违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的干系章程，泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的往还行为；（8）违背证券往还时作事务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，苦闷市集步骤；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正直技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息裸露和告白中有益含有演叨、误导、诈骗因素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。措施，败北违背基金合同步履的发生。（五）基金司理承诺益；基金投资辩论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的往还行为；（六）基金管理东谈主的里面驾驭轨制上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金管理东谈主为防卫和化解策动运作中靠近的风险，保证策动行为的正当合规和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作圭表与驾驭措施，形成了公司完好意思的里面驾驭体系，并通过相应的具体业务驾驭历程来严格实施。为保证里面驾驭的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施的规章轨制体系并联结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面驾驭轨制进行实时的更新和调和，以适合公司策动行为的变化，约束增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。（1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、表率运作的策动理念；（2）防卫和化解风险，提高策动管理效益，确保公司策动的稳健运行和受托钞票的安全完好意思，收尾公司捏续、清楚、健康发展；（3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真实、准确、完好意思、实时；（4）珍摄公司致密的品牌形象。（1）全面性原则。里面驾驭应掩饰公司的各项业务、扫数部门和岗亭，浸透到决策、执行、监督、反馈等扫数业务过程和业务门径。（2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面驾驭轨制，公司全体职工必须勤苦珍摄里面驾驭轨制的有用实施。（3）互相沉寂和制约原则。公司根据业务的需要树立相对沉寂的机构、部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制约。里面驾驭的检验评价部门必须沉寂于各业求实施部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。（4）适合性原则。公司里面驾驭应根据公司策动业务发展、新址品的开拓、金融转换、法律法例以及市集环境的变化等实时调和和完善，以保证里面驾驭的有用性和适合性。（5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、实施、计帐等部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻滞，对热切业务树立防火墙并实行门禁轨制。（6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，力争以合理的驾驭成本达到最好的内控效果。（1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分理会沉寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德莳植和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健策动的上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）企业文化。公司董事会对里面驾驭原则进行领导，对公司建立里面驾驭系统和援救其有用性承担最终办事；公司策动管理层对里面驾驭进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险驾驭办事，既互相沉寂，又互彼此助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险驾驭体系。（2）公司依据自身策动特色建立了包括各岗亭以主见办事制自控、干系部门和岗亭之间互相制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。（3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激勉照料机制，确保公司东谈主员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科能力。（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主见和原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险驾驭圭表和技能。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详确的风险驾驭历程，并在执行业务中加以驾驭。（5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权圭表和历程，确保授权机制的贯彻实施。（6）公司建立了完善的里面司帐驾驭，公司司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账管理，沉寂核算。（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资和往还、往还和计帐、基金司帐和公司司帐等热切岗亭不得有东谈主员的叠加。热切业务部门和岗亭进行物理阻滞。（8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按照预案妥善处理。（9）公司建立有用的信拒却流渠谈和疏导机制，明确讲述机制旅途和业务求教体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，收尾从下到上的实时讲述和从上至下的有用反馈。（10）公司通过建立完好意思的研究管理、投资决策和往还管理等轨制体系，以收尾投资管理业务驾驭。（11）公司制定例范的信息裸露管理办法，约束优化完善机制历程，确保公开裸露信息的真实、准确、完好意思、实时。（12）公司对里面驾驭建立与实施情况进行监督检验，评价里面驾驭的有用性，发现内上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）部驾驭纰谬，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检验里面驾驭轨制的实施情况，确保公司各项策动管理行为的有用运行。基金管理东谈主保证以上对于里面驾驭轨制的裸露真实、准确，并承诺基金管理东谈主将根据市场变化和业务发展约束完善里面驾驭轨制，切实珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。四、基金托管东谈主一、基金托管情面况（一）基本情况称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表东谈主：张金良成立时期：2004 年 09 月 17 日组织体式：股份有限公司注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：捏续策动基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号谈判东谈主：王小飞谈判电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况中国树立银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面驾驭审计，并已经成为成例化的内控办事技能。（三）基金托管业务策动情况行动国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国树立银行一直秉捏“以客户上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）为中心”的策动理念，约束加强风险管理和里面驾驭，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维护钞票捏有东谈主的正当权益，为钞票寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国树立银行托管钞票限制约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。限定 2023 年年末，中国树立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认可。中国树立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限办事公司（中债） “优秀钞票托管机构” 、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行” 、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行” ，并行动惟一中资银行赢得《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。二、基金托管东谈主的里面驾驭轨制（一）里面驾驭主见行动基金托管东谈主，中国树立银行严格投降国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内干系管理章程，称职策动、表率运作、严格检验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保干系信息的真实、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。（二）里面驾驭组织结构中国树立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面驾驭办事，对托管业务风险管理和里面驾驭的有用性进行领导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有沉寂期骗内控合规办事权益和能力。（三）里面驾驭轨制及措施钞票托管业务部具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了管理轨制、驾驭轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和气利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚拢驾驭，业务钤记按规程援救、存放、使用，账户而已严格援救，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息裸露东谈主负责，败北泄密；业求收尾自动化操作，败北东谈主为事上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）故的发生，时刻系统完好意思、沉寂。三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表（一）监督方法依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开拓的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行检验监督。（二）监督历程行监控，如发现投资相当情况，向基金管理东谈主进行风险教导，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧相当事项实时讲述中国证监会。或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。五、干系服务机构（一）基金份额销售机构本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东谈主网站。包括具有经纪业务阅历及上海证券往还所会员阅历的扫数证券公司。公示。（二）登记结算机构称号：中国证券登记结算有限办事公司地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东谈主：于文强谈判东谈主：赵亦清上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）电话：010-50938600 传真：010-50938907 （三）出具法律主见书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼负责东谈主：韩炯谈判电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、丁媛谈判东谈主：丁媛（四）审计基金财产的司帐师事务所称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合股）住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼实施事务合推动谈主：邹俊谈判电话：021-22122888 传真：021-62881889 谈判东谈主：王国蓓承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵六、基金的召募（一）基金召募的依据本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他干系规定，并经中国证监会证监许可201311 号文核准召募，自 2013 年 2 月 21 日至 2013 年 2 月银行股份有限公司开立的上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金托管专户。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）（二）基金类型和存续期限七、基金合同的见效根据干系章程，本基金恬逸基金合同见效条件，基金合同于 2013 年 3 月 5 日肃肃见效。自基金合同见效之日起，本基金管理东谈主肃肃首先管理本基金。八、基金份额折算与变更登记根据基金合同和招募说明书的干系章程，本基金管理东谈主确定 2013 年 3 月 5 日为本基金的基金份额折算日。本基金折算前基金份额总额为 5，423，628，798.00 份，折算前基金份额净值为 1.00 元；根据本基金的基金份额折算方法，折算后基金份额总额为 54，236，287 份，折算后基金份额净值为 100.00 元。本基金的登记机构中国证券登记结算有限办事公司于 2013 年 3 月 6 日进行了变更登记。折算后的基金份额筹画至整数位（少量部分舍去，舍去部分计入基金财产）。基金份额捏有东谈主不错自 2013 年 3 月 7 日起在其上海证券往还所证券账户指定的销售机构查询折算后其捏有的基金份额。九、基金份额的往还（一）基金份额上市基金合同见效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往还所证券投资基金上市功令》，进取海证券往还所恳求基金份额上市：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）根据干系章程，本基金合同见效后，具备上市条件，于 2013 年 3 月 25 日起在上海证券往还所上市往还（二级市集往还代码：511010）。（二）基金份额的上市往还本基金的基金份额在上海证券往还所的上市往还须遵照《上海证券往还所证券投资基金上市功令》、《上海证券往还所往还型洞开式指数基金业求实施详情》，以及《上海证券往还所往还功令》等干系章程。（三）断绝上市往还基金份额上市往还后，有下列情形之一的，上海证券往还所可断绝基金的上市往还，并报中国证监会备案：基金管理东谈主应当在收到上海证券往还所断绝基金上市的决定之日起 2 个办事日内发布基金断绝上市公告。若因上述 1、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往还所断绝上市的，本基金可由往还型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式指数基金，无需召开捏有东谈主大会。（四）基金份额参考净值的筹画与公告本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构筹画，并在上海证券往还所的往还时期向市集发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。具体筹画方法由基金管理东谈主给予公告。基金管理东谈主不错调和基金份额参考净值筹画方法，并按照干系章程实时进行公告。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）十、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回时事投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时事或按申购赎回代理券商提供的其他样貌办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在首先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况增减、变更申购赎回代理券商。 (二)申购和赎回的洞开日实时期本基金已于 2013 年 3 月 25 日洞开日常申购、赎回业务。申购和赎回的洞开日为上海证券往还所往还日（基金管理东谈主暂停申购或赎回时除外），投资者应当在洞开日办理申购和赎回恳求。洞开时期为上昼 9：30 至 11：30、下昼 1：00 至 3：若上海证券往还所往还时期篡改或执行情况需要，基金管理东谈主可对申购、赎回洞开日和具体业务办理时期进行调和并在指定媒介公告。 (三)申购与赎回的原则新功令首先实施前依照《信息裸露办法》的干系章程在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的圭表投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的恳求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额捏有东谈主提交赎回申上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）请时，必须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。投资东谈主申购、赎回恳求在受理当日进行阐明。如投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回恳求失败。投资东谈主可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询干系恳求的阐明情况。投资东谈主应实时查询干系恳求的阐明情况，不然，如因恳求未得到登记机构的阐明而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。投资东谈主 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈垄断理基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。由基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登记机构不错依据干系功令对此提供代收代付服务并完成交收。如果登记机构在计帐交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限办事公司对于上海证券往还所往还型洞开式基金登记结算业求实施详情》的干系章程进行处理。登记机构可在法律法例允许的畛域内，对计帐交收和登记的办理时期、样貌等进行调和。本基金管理东谈主将按照干系法律法例要求在指定媒介公告。投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金钞票的损失。（五）申购与赎回的数额限定申购、赎回单元为 1 万份。效前依照《信息裸露办法》的干系章程在指定媒介公告并报中国证监会备案。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）模进行驾驭，并在申购赎回清单中公告。当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。（六）申购和赎回的对价和用度付的现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、基金份额捏有东谈主应收或应付的现款差额过甚他对价。申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券往还所开市前公告。金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的干系用度。产净值除以筹画日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，不错妥当延长筹画或公告，并报中国证监会备案。（七）申购赎回清单的内容与神气 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回份额上限过甚他干系内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数量。现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。（1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（璀璨为“不容” ）、不错现款替代（璀璨为上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） “允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。（2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入的证券或基金管理东谈主觉得不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹画公式为：替代金额＝替代证券数量×该证券的收盘价×(1＋申购现款替代溢价比率) 其中：替代证券数量单元为张;该证券的收盘价，指该证券前一往还日除权除息后的收盘价。如果上海证券往还所调和替代金额的筹画方法或参数树立，则以上海证券往还所的文牍章程为准。收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复往还后买入，而执行买入结算价钱加上干系往还用度后与申购时的价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理圭表 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。对于阐明告捷的 T 日申购恳求，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋往还等用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+1 日的估值全价（即 T+1 日的估值净价与 T+1 日应计利息之和）筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+1 日历间被替代的证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） T+1 日后第 1 个办事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。 ④替代限定：为有用驾驭基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东谈主可章程投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得突出申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的筹画公式为： n ? 第i只替代证券的数量 ? 该证券的收盘价 ? 100% 现款替代比例（%）? i ?1 申购基金份额 ? 本基金份额收盘价说明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。其中：第 i 只替代证券的数量单元为张该证券的收盘价，指该证券前一往还日除权除息后的收盘价本基金份额收盘价，指本基金份额前一往还日除权除息后的收盘价如果上海证券往还所调和现款替代比例的筹画方法或参数树立，则以上海证券往还所的文牍章程为准。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调和将被剔除，或基金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现款，即“固定替代金额” 。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以该证券参考价钱。该证券参考价钱果真定原则（下同）：该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无相配所指，则为估值净价）+T 日应计利息。根据债券往还市集的活跃度和流动秉性况变化，基金管理东谈主可调和“该证券参考价钱” 果真定原则，并在实施日前至少 3 个办事日公告。预估现款部分是指由基金管理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款部分的筹画公式为：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数量与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数量与该证券参考价钱相乘之和）另外，若 T 日为基金分成除息日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。 T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资东谈主的申购恳求接受后将使当日申购总份额突出申购份额上限，则投资东谈主的申购恳求失败。赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资东谈主的赎回恳求接受后将使当日赎回总份额突出赎回份额上限，则投资东谈主的赎回恳求失败。申购赎回清单的神气例如如下：基本信息最新公告日历 xxx 基金称号上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金基金管理公司称号国泰基金管理有限公司基金代码 xxx T-1 日信息内容上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）现款差额（单元：元） xxx 最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元） xxx 基金份额净值（单元：元） xxx T 日信息内容预估现款（单元：元） xxx 现款替代比例上限 xxx 是否需要公布 IOPV 是最小申购、赎回单元（单元：份） xxx 申购、赎回的允许情况允许申购和赎回申购份额上限（单元：份） xxx 赎回份额上限（单元：份） xxx 成份债券信息内容申购现款替代溢赎回现款替代代码债券简称债券数量（手）现款替代璀璨固定替代金额价比率折价比率 xxx xxx xxx xxx xxx xxx xxx 说明：此表仅为示例。申购赎回清单的神气可根据上海证券往还所的执行情况相应调和，具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。 (八)谢绝或暂停申购、赎回的情形及处理样貌发生下列情况时，基金管理东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购、赎回恳求：产净值。时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回对价。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。本基金因除上述第 5 项之外的其他情形暂停申购或赎回的，基金管理东谈主应在指定媒介刊登暂停申购或赎回公告。在暂停申购或赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购、赎回业务的办理并给予公告。如果基金投资东谈主的申购恳求被谢绝，投资东谈主支付的申购对价将退还给投资东谈主。已接受的赎回恳求，基金管理东谈主应当足额支付赎回对价。（九）基金的非往还过户、基金份额的冻结妥协冻等其他业务基金的登记机构可依据其业务功令，受理基金的非往还过户、基金份额的冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。 (十)其他基金管理东谈主可在法律法例允许的畛域内，在不影响基金份额捏有东谈主骨子利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调和，基金管理东谈主应在实施日前依照《信息裸露办法》的干系章程在指定媒介上公告。十一、基金的投资 (一)投资主见精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。 (二)投资畛域本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。为更好地收尾基金的投资主见，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债券、货币市场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相关章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行妥当圭表后，不错将其纳入投资畛域。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (三)投资标的指数本基金的标的指数为上证 5 年期国债指数。畴昔若出现标的指数不合乎法律法例的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议处置决策，如更换基金标的指数、调和运作样貌、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则援救基金投资运作。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 (四)投资策略本基金为指数基金，选定优化抽样复制法。通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，中式流动性较好的国债构建组合，对标的指数的久期等辩论进行追踪，达到复制标的指数、镌汰往还成本的目的。在泛泛市集情况下，本基金的风险驾驭主见是追求日均追踪偏离度的齐备值不突出 0.2%，年化追踪舛误不突出 2%。如因标的指数编制功令调和等其他原因，导致基金追踪偏离度和跟踪舛误突出了上述畛域，基金管理东谈主应选定合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。 (五)投资管理历程干系法律法例、基金合同以及标的指数的干系章程是基金管理东谈主运用基金财产的决策依据。本基金管理东谈主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出干系标的指数要紧调和的嘱托决策、基金组合要紧调和的决策，以过甚他单项投资的要紧决策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪珍摄过程中的组合构建、组合调和及基金逐日申购赎回清单的编制等决策。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）研究、投资决策、组合构建、往还实施、投资绩效评估、组合监控与调和各门径的互相调和与配合，组成了本基金的投资管理圭表。 (1)研究。研究团队依托基金管理东谈主举座研究平台，整合外部信息包括券商等外部研究力量的研究后果，开展标的指数等干系信息的征集与分析、流动性分析、舛误过甚归因分析等办事，并撰写干系的研究讲述，行动本基金投资决策的热切依据。 (2)投资决策。投资决策委员会依据研究讲述，依期或遇要紧事件时临时召开投资决策委员会议，对干系事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资日常管理。 (3)组合构建。联结研究讲述，基金司理主要选定优化抽样复制法，即通过对标的指数中各成份债券的历史数据和流动性等干系辩论进行分析和优化，选定妥当数量的债券构建组合。 (4)往还实施。中央往还室负责基金的具体往还实施，同期履行一线监控的职责。 (5)投资绩效评估。金融工程小组依期和不依期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写相关的绩效评估讲述，阐明基金组合是否收尾了投资预期，投资策略是否告捷，并对基金组合舛误的开端进行归因分析等。基金司理依据绩效评估讲述追念或搜检以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调和。 (6)组合监控与调和。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，联结成份国债等的流动性景色、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调和，密切追踪标的指数。基金管理东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金执行投资的需要，有权对上述投资圭表作念出调和，并将调和内容在招募说明书中列示。 (六)事迹比拟基准本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证 5 年期国债指数收益率。该事迹比拟基准为净价指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行妥当圭表并进行公告。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 (七)风险收益特征本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、夹杂基金，高于货币市集上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。本基金选定优化抽样复制策略，追踪上证 5 年期国债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。 (八)投资限定 (1)本基金追踪标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金钞票净值的 (2)本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金钞票净值的 (3)本基金投资运动受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会干系章程，与基金托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险驾驭轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险； (4)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致； (5)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得突出基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； (6)法律、法例、基金合同及中国证监会章程的其他比例限定。如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。除上述第(4)、(5)项另有约定外，因证券期货市集波动、标的指数成份券调和、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调和。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的干系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起初先。为珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： (1)承销证券；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (2)向他东谈主贷款或者提供担保； (3)从事承担无尽办事的投资； (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外； (5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； (6)买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不正直的证券往还行为； (8)依照法律法例干系章程，由中国证监会章程不容的其他行为；法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。（九）基金管理东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法利益；当利益。 (十)基金的融资、融券本基金不错按照国度的干系章程进行融资、融券。（十一）基金投资组合讲述本基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载而已不存在演叨纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。基金托管东谈主中国树立银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本讲述中的财务辩论、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合讲述所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，本讲述所列财务数据未经审计。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）占基金总钞票的序号名堂金额(元) 比例(%) 其中：股票 - - 其中：债券 1，689，263，736.06 99.56 钞票支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 钞票注：上述债券投资包括可退替代款估值升值。本基金本讲述期末未捏有股票。本基金本讲述期末未捏有股票。占基金钞票净值序号债券品种公允价值(元) 比例(％) 其中：战略性金融债 - - 上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）占基金资序号债券代码债券称号数量(张) 公允价值(元) 产净值比例(％) 本基金本讲述期末未捏有钞票支捏证券。本基金本讲述期末未捏有贵金属。本基金本讲述期末未捏有权证。本基金本讲述期内未投资股指期货。本基金本讲述期内未投资国债期货。（1）本讲述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问或在讲述编制日前一年受到公开申斥、处罚的情况。（2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情况。（3）其他钞票组成序号称号金额(元) 上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）（4）讲述期末捏有的处于转股期的可调和债券明细本基金本讲述期末未捏有可调和债券。（5）讲述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明本基金本讲述期末未捏有股票。十二、基金的事迹基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。基金管理东谈主依照坚守职守、老诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。份额净值增事迹比拟事迹比拟基份额净值阶段长率圭表差基准收益准收益率标 ①－③ ②－④ 增长率① ② 率③ 准差④ -3.41% 0.15% -5.34% 0.14% 1.93% 0.01% 上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）注：2013 年 3 月 5 日为基金合同见效日。十三、基金的财产 (一)基金钞票总值基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他钞票的价值总和。 (二)基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。 (三)基金财产的账户本基金财产以基金格式开立银行进款账户，以基金托管东谈主的格式开立证券往还计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的样貌开立基金证券账户，以本基金的格式开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。 (四)基金财产的刑事办事基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主援救。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律办事，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。除依据《基金法》、基金合同过甚他干系章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。非因基金财上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。十四、基金钞票的估值 (一)估值日本基金的估值日为本基金干系的证券往还时事的泛泛营业日以及国度法律法例章程需要对外裸露基金净值的非营业日。 (二)估值方法（1）往还所上市实行净价往还的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近往还市价，确定公允价钱；（2）往还所上市未实行净价往还的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近往还市价，确定公允价钱；（3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时刻确定公允价值。公允价值的情况下，按成本估值。今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的估值时刻推出，或者是市场上出现愈加妥当用于本基金的估值时刻时，本基金在经基金管理东谈主和托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后可变更估值时刻并实时公告。据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。定估值。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。根据干系法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的筹画结果对外给予公布。 (三)估值对象基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票和欠债。 (四)估值圭表筹画，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。每个办事日筹画基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 (五)估值舛错的处理基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值舛错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或代销机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的办事东谈主应当对由于该差错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。上述差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现恐怕刻水平不可意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程实施。由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往还而已灭失或被舛错处理或酿成其他差错，因不可抗上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。 (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错办事方应实时调和各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错办事方对径直损失承担补偿办事；若差错办事方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方嘱托更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。 (2)差错的办事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对差错的有关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 (3)因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错办事方仍嘱托差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不当得利返还的总和突出其执行损失的差额部分支付给差错办事方。 (4)差错调和选定尽量收复至假定未发生差错的正确情形的样貌。 (5)差错办事方谢绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主邪恶酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并谢绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的干系用度，应列入基金用度，从基金钞票中支付。 (6)如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、基金合同或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭遇的径直损失。 (7)按法律法例章程的其他原则处理差错。差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： (1)查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的办事方；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改登记机构往还数据的，由登记机构进行更正，并就差错的更正向干系当事东谈主进行阐明。 (1)基金份额净值筹画出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施败北损失进一步扩大。 (2)舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 (3)因基金份额净值筹画舛错，给基金或基金份额捏有东谈主酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 (4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统树立而产生的净值筹画尾差，以基金管理东谈主筹画结果为准。 (5)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 (六)暂停估值的情形已决定延长估值；时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值； (七)基金净值的阐明用于基金信息裸露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往还收尾后筹画当日的基金钞票净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (八)特殊情况的处理钞票估值舛错处理。战略变更、市集功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、妥当、合理的措施进行检验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金钞票估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿办事。但基金管理东谈主应当积极选定必要的措施摈斥由此酿成的影响。十五、基金的收益分派 (一)基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额；基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益的孰低数。 (三)收益分派原则本基金收益分派应遵照下列原则：收益分派；配后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后可能使除息后的基金份额净值低于面值；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调和不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。 (四)基金收益分派数额果真定基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金收益率－标的指数同期收益率。基金收益率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内少量点后 2 位，百分号内少量点后第 3 位四舍五入。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行筹画上述辩论。当上述逾额收益率突出 0.1%时，基金管理东谈主有权进行收益分派。配比例及收益分派数额。 (五)收益分派决策基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、支付样貌等内容。 (六)收益分派的时期和圭表干系章程在指定媒介上公告；管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）十六、基金的用度与税收 (一)基金用度的种类 (二)上述基金用度由基金管理东谈主在法律章程的畛域内参照公允的市集价钱确定，法律法规另有章程时从其章程。 (三)基金用度计提方法、计提圭表和支付样貌在常常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。筹画方法如下： H＝E×年管理费率÷过去天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金钞票净值基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谈判基金托管东谈主协商处置。在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。筹画方法如下：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） H＝E×年托管费率÷过去天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金钞票净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谈判基金托管东谈主协商处置。定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。 (四)不列入基金用度的名堂基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息裸露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。 (五)基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调和基金管理费率和基金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息裸露办法》的章程在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收基金和基金份额捏有东谈主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。十七、基金的司帐和审计 (一)基金的司帐战略上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）金司帐报表； (二)基金的审计本基金年度财务报表过甚他章程事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主互相沉寂。换司帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息裸露办法》的干系章程在指定媒介上公告。十八、基金的信息裸露基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金合同过甚他干系章程。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主应当照章裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” ）等媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和样貌查阅或者复制公开裸露的信息资料。本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）本基金公开裸露的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开裸露的信息选定阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。公开裸露的基金信息包括： (一)招募说明书、基金居品而已概要招募说明书是基金向社会公开拓售时对基金情况进行说明的法律文献。基金管理东谈主按照《基金法》、《信息裸露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，股票配资杠杆几倍合适基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金居品而已概如果基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品而已概要。 (二)基金合同、托管条约基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲要登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息裸露办法》的干系章程，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同见效公告基金管理东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金合同见效公告中将说明基金召募情况。 (五)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金合同见效后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折算日，并提前公告。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）算结果公告登载于指定报刊及网站上。 (六)基金份额上市往还公告书基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往还 3 个办事日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定报刊和网站上。 (七)申购赎回清单在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。 (八)基金净值信息公告每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值；过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值；度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (九)基金份额申购、赎回对价公告基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的筹画样貌及干系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在申购赎回代理券商查阅或者复制前述信息而已。 (十)基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述载在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。登载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。者年度讲述。5.如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他热切信上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。分析等。 (十一)临时讲述与公告本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。 (十二)走漏公告在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将干系情况立即讲述中国证监会、基金上市往还的证券往还所。（十三）计帐讲述《基金合同》断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在指定报刊上。 (十四)基金份额捏有东谈主大会决议基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大会的召开时期、会议形式、审议事项、议事圭表和表决样貌等事项。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东谈主应当履行干系信息裸露义务。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的干系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。信息裸露事务管理：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息裸露内容与神气准则等法律法例章程。基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐讲述等公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选定一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信息的真实、准确、完好意思、实时。基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介裸露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介和基金上市往还的证券往还所裸露信息，况兼在不同媒介上裸露统一信息的内容应当一致。为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律主见书的专科机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。信息裸露文献的存放与查阅：照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所网站，供社会公众查阅、复制。本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章揆时度势定的内容为准。十九、风险揭示本基金将主要靠近以下风险，其中部分或一谈风险因素可能对基金份额净值、收益率、和／或收尾投资主见的能力酿成影响。（1）指数下降风险本基金选定指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下降时，基金不会选定败北策上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）略，由此可能对基金钞票价值产生不利影响。（2）追踪偏离风险及追踪舛误驾驭未达约定主见的风险以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法精细追踪标的指数的收益率，也可能使基金的追踪舛误驾驭未达约定主见： ①本基金选定优化抽样复制法，组合与标的指数之间可能存在各异，组合中还会保留部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份国债取价功令和基金估值方法之间可能存在差异，使本基金存在追踪舛误； ②由于标的指数调和成份国债或变更编制方法，使本基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度与追踪舛误； ③由于标的指数成份国债在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪舛误； ④由于成份国债停牌或流动性差等原因使本基金无法实时调和投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； ⑤由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； ⑥在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数的水平、时刻技能、买入卖出的时机选定等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程度。 ⑦其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限定，基金投资组合中某些国债的捏有比例与标的指数中该国债的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过甚他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。如因标的指数编制功令调和或其他因素导致本基金的追踪舛误驾驭未达约定主见，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。（3）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议处置决策，如更换基金标的指数、调和运作样貌，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东谈主应按照指上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则援救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系市集阐扬有在各异，影响投资收益。（4）成份券停牌的风险成份券可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份券停牌时可能靠近基金可能因无法及时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大的风险。（5）成份券背约的风险基金在运作过程中可能发生成份券交收背约或刊行东谈主出现背约、谢绝支付到期本息等情形，可能会靠近基金钞票损失、无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。本基金运作过程中，当指数成份券发生显然负面事件靠近退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金管理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后及时对干系成份券进行调和，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。（6）流动性风险本基金为上市洞开式基金，申购和赎回的洞开日为上海证券往还所往还日。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵照基金份额捏有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理驾驭基金份额捏有东谈主聚拢度，审慎阐明申购赎回业务恳求，包括但不限于： ①当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 ②现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选定估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求、暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回对价。教导投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资辩论。 ①本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票可投资于国内照章刊行上市的债券、货币市集器具等流动性较好的金融器具。因此，债券市集的流动性风险是本基金上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）主要靠近的流动性风险。本基金所投资的债券市集具有发展纯熟、容量较大、往还活跃、流动性充裕的特征，约略恬逸本基金洞开式运作的流动性要求。同期，本基金选定分布投资，针对个券树立投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在极点市集行情下，存在基金管理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调和基金投资组合的风险。本基金管理东谈主将理会专科研究上风，加强对市集和固定收益类居品的长远研究，捏续优化组合配置，以驾驭流动性风险。 ②钞票支捏证券，只可通过特定的渠谈进行转让往还，存在市集往还不活跃导致的流动性风险。基金管理东谈主将密切柔柔万般钞票及投资标的的往还活跃程度与价钱的连合秉性况，评估万般钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调和，以恬逸基金运作过程中的流动性要求，嘱托流动性风险。基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险管理器具，对赎回恳求进行驾驭调和，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施。备用的流动性风险管理器具的实施情形包括： ①发生基金合同章程的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形； ②发生基金合同章程的暂停估值的情形； ③法律法例章程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。实施备用流动性风险管理器具的决策圭表依照基金管理东谈主流动性风险管理轨制的章程办理。基金管理东谈主应时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。选定备用流动性风险管理器具，可能对投资者酿成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画舛错的风险本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构筹画，并在上海证券往还所的往还时期向市集发布，仅供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹画也可能出现舛错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。（8）申购、赎回风险 ①申购、赎回失败风险。申购时，如果投资东谈主未能提供合乎要求的申购对价，申购恳求上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）可能失败。赎回时，如果投资东谈主捏有的合乎要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，赎回恳求可能失败。 ②当发生不可抗力、证券往还所临时停市或其他相当情况时，本基金可能暂停办理赎回，基金份额捏有东谈主靠近无法实时赎回的风险。 ③基金管理东谈主可能根据成份国债流动秉性况、市值限制变化等因素调和最小申购、赎回单元，由此导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。（9）暂停赎回的风险基金管理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总限制或赎回总限制进行驾驭，并在申购赎回清单中公告。如果投资东谈主的赎回恳求接受后将使当日赎回总份额超过赎回份额上限时，则暂停当日的赎回，投资东谈主的赎回恳求可能失败。（10）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险本基金收益分派原则为使收益分派后基金净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补损失为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。（11）标的指数变更的风险根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略可能改变，投资组合需随之调和，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调和带来的风险与成本。（12）第三方机构服务的风险本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： ①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或断绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 ②登记机构可能调和结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算样貌发生变化，轨制调和可能给投资东谈主带来融会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往还所过甚他代理机构。 ③证券往还所、银行间市集、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能背约，导致基金或投资东谈主利益受损。（13）操作或时刻风险干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面驾驭存在纰谬或者东谈主为因素酿成操作错误上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违纪往还、诈骗步履、往还舛错、IT 系统故障等风险。在基金的各式往还步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响往还的泛泛进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往还所、银行间市集、证券登记结算机构等等。（1）债券债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东谈主出现背约、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的风险。（2）正回购/逆回购在回购往还中，往还敌手方可能因财务景色或其他原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金钞票价值酿成不利影响。（3）证券假贷行动证券借出方，如果往还敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能靠近到期无法获得证券假贷收入以至借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金钞票发生损失。因干系法律法例或监管机构战略修改等基金管理东谈主无法驾驭的因素的变化，使基金或投资东谈主利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值战略的修改导致基金估值方法的调和而引起基金净值波动的风险；干系法例的修改导致基金投资畛域变化，基金管理东谈主为调和投资组合而引起基金净值波动的风险等。接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金钞票的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构背约等超出基金管理东谈主自身径直驾驭能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。的风险本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性管理实施指引（试行）》及里面评级圭表，将上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金居品按照风险由低到高规定进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、畛域更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不消然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价圭表和方法的各异，对统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执交运作情况等当令调和对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配进修，并须实时柔柔销售机构对于本基金风险评级的调和情况，严慎作出投资决策。二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 (一)基金合同的变更有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同意。 (1)调和基金运作样貌； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资主见、投资畛域或投资策略； (4)变更基金份额捏有东谈主大会圭表； (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主； (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭表； (7)本基金与其他基金的合并； (8)断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往还所断绝上市的除外； (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)法律法例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律法例和基金合同章程的畛域内调和基金的申购费率、调低赎回费率或在中国证监会允许的条件下调和收费样貌； (4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (5)基金管理东谈主、干系证券往还所和登记机构在法律法例、基金合同章程的畛域内调和有关基金认购、申购、赎回、往还、非往还过户等业务的功令； (6)标的指数改名或调和指数编制方法，以及变更事迹比拟基准； (7)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响； (8)按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。证监会核准或出具无异议主见后见效实施，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。 (二)基金合同的断绝有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将断绝：月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权利义务；月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； (三)基金财产的计帐 (1)自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的援救、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可以照章进行必要的民事行为。基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的干系章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐圭表主要包括： (1)基金合同断绝后，发布基金财产计帐公告； (2)基金合同断绝时，由基金财产计帐组统照旧受基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任司帐师事务所对计帐讲述进行审计； (6)聘任讼师事务所出具法律主见书； (7)将基金财产计帐结果讲述中国证监会； (8)参加与基金财产干系的民事诉讼； (9)公布基金财产计帐结果； (10)对基金剩余财产进行分派。计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐组公告；计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。二十一、基金合同的内容纲要（一）基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金管理东谈主的权利为： (1)自本基金合同见效之日起，依照干系法律法例和本基金合同的章程沉寂运用基金财产；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (2)依照基金合同赢得基金管理费以及法律法例章程或监管部门批准的其他收入； (3)发售基金份额； (4)依照干系章程期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； (5)在合乎干系法律法例和干系证券往还所及登记机构干系业务功令的章程以及本基金合同的前提下，制订和调和干系基金认购、申购、赎回等业务的功令，在法律法例和本基金合同章程的畛域内决定和调和基金的除调高托管费率和管理费率之外的干系费率结构和收费样貌； (6)根据本基金合同及干系章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同或有关法律法例章程的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并选定必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益； (7)在基金合同约定的畛域内，谢绝或暂停受理申购和赎回恳求； (8)在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； (9)自行担任或选定、更换登记机构，获取基金份额捏有东谈主名册，并对登记机构的代理行为进行必要的监督和检验； (10)选定、更换代销机构，并依据基金销售服务代理条约和干系法律法例，对其步履进行必要的监督和检验； (11)选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； (12)在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； (13)照章召集基金份额捏有东谈主大会； (14)法律法例和基金合同章程的其他权利。根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金管理东谈主的义务为： (1)照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； (2)办理基金备案手续； (3)自基金合同见效之日起，以老诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产； (4)配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动样貌管理和运作基金财产； (5)建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）金财产和管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； (6)除依据《基金法》、基金合同过甚他干系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； (7)照章接受基金托管东谈主的监督； (8)筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； (9)选定妥当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合乎基金合同等法律文献的章程； (10)按章程受理申购和赎回恳求，实时、足额支付投资东谈主申购的基金份额或赎回的对价； (11)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； (12)编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； (13)严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系章程，履行信息裸露及讲述义务； (14)保守基金买卖奥妙，不得清楚基金投资辩论、投资意向等，除《基金法》、基金合同过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不得向他东谈主清楚； (15)按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派收益； (16)依据《基金法》、基金合同过甚他干系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； (17)保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已； (18)以基金管理东谈主格式，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律步履； (19)组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派； (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益，应当承担赔偿办事，其补偿办事不因其退任而罢免； (21)基金托管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； (22)按章程向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册而已； (23)靠近闭幕、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文牍基金托管东谈主； (24)实施见效的基金份额捏有东谈主大会决议； (25)不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行为； (26)依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； (27)法律法例、中国证监会和基金合同章程的其他义务。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金托管东谈主的权利为： (1)依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他收入； (2)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作； (3)自本基金合同见效之日起，照章援救基金钞票； (4)在基金管理东谈主更换时，提名新任基金管理东谈主； (5)根据本基金合同及干系章程监督基金管理东谈主，对于基金管理东谈主违背本基金合同或干系法律法例章程的步履，对基金钞票、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并选定必要措施保护基金及干系当事东谈主的利益； (6)照章召集基金份额捏有东谈主大会； (7)按章程取得基金份额捏有东谈主名册而已； (8)法律法例和基金合同章程的其他权利。根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金托管东谈主的义务为： (1)安全援救基金财产； (2)树立专门的基金托管部，具有合乎要求的营业时事，配备满盈的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； (3)对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好意思与沉寂； (4)除依据《基金法》、基金合同过甚他干系章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； (5)援救由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证； (6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户； (7)保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同过甚他干系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不得向他东谈主清楚； (8)对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主见，说明基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合同规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的措施； (9)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已； (10)按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； (11)办理与基金托管业务行为干系的信息裸露事项；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (12)复核基金管理东谈主筹画的基金钞票净值、基金份额净值； (13)按照章程监督基金管理东谈主的投资运作； (14)按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对； (15)依据基金管理东谈主的指示或干系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价； (16)按照章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会； (17)因违背基金合同导致基金财产损失，承诺担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； (18)基金管理东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿； (19)参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派； (20)靠近闭幕、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主； (21)实施见效的基金份额捏有东谈主大会决议； (22)不从事任何有损基金过甚他基金当事东谈主利益的行为； (23)建立并保存基金份额捏有东谈主名册； (24)法律法例、中国证监会和基金合同章程的其他义务。根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金份额捏有东谈主的权利为： (1)共享基金财产收益； (2)参与分派计帐后的剩余基金财产； (3)照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额； (4)按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会； (5)出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项期骗表决权； (6)查阅或者复制公开裸露的基金信息而已； (7)监督基金管理东谈主的投资运作； (8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼； (9)法律法例和基金合同章程的其他权利。每份基金份额具有同等的正当权益。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）根据《基金法》过甚他干系法律法例，基金份额捏有东谈主的义务为： (1)投降法律法例、基金合同过甚他干系章程； (2)缴纳基金认购款项和认购债券、应付申购对价和赎回对价及基金合同章程的用度； (3)在捏有的基金份额畛域内，承担基金损失或者基金合同断绝的有限办事； (4)不从事任何有损基金过甚他基金份额捏有东谈主正当权益的行为； (5)实施见效的基金份额捏有东谈主大会决议； (6)返还在基金往还过程中因任何原因，自基金管理东谈主及基金管理东谈主的代理东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额捏有东谈主处赢得的不当得利； (7)法律法例和基金合同章程的其他义务。改变。（二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额具有同等的投票权。鉴于本基金和本基金的蚁合基金（即“国泰上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金蚁合基金”）的干系性，本基金蚁合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的蚁合基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，在筹画参会份额和计票时，蚁合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。蚁合基金的基金管理东谈主不应以蚁合基金的格式代表蚁合基金的全体基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以蚁合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。蚁合基金的基金管理东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先遵照蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会，蚁合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由蚁合基金的基金管理东谈主代表蚁合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。 a. 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东谈主、基金托管东谈主或捏有基金份额 10% 上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）以上(含 10%，下同)的基金份额捏有东谈主(以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同) 提议时，应当召开基金份额捏有东谈主大会： (1)断绝基金合同； (2)调和基金运作样貌； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资主见、投资畛域或投资策略； (5)变更基金份额捏有东谈主大会圭表； (6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主； (7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭表； (8)本基金与其他基金的合并； (9)断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往还所断绝上市的除外； (10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (11)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 b. 出现以下情形之一的，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份额捏有东谈主大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)法律法例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律法例和本基金合同章程的畛域内调和基金的申购费率、调低赎回费率或在中国证监会允许的条件下调和收费样貌； (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； (5)基金管理东谈主、干系证券往还所和登记机构在法律法例、基金合同章程的畛域内调和有关基金认购、申购、赎回、往还、非往还过户等业务的功令； (6)标的指数改名或调和指数编制方法，以及变更事迹比拟基准； (7)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响； (8)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 (1)除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 (2)基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 (3)代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主觉得有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主就统一事项要求召开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集基金份额捏有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、骚动。 a.基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责选定确定开会时期、处所、样貌和权益登记日。召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额捏有东谈主大和会知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时期、处所和出席样貌； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议体式； (4)议事圭表； (5)有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主权益登记日； (6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等)、投递时期和处所； (7)表决样貌； (8)会务常设谈判东谈主姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； (10)召集东谈主需要文牍的其他事项。 b.选定通信样貌开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信样貌和书面表决样貌，并上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）在会议文牍中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信样貌、寄托的公证机关过甚联系样貌和谈判东谈主、书面表决主见寄交的截止时期和收取样貌。 c.如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定处所对书面表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定处所对书面表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对书面表决主见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 a.会议样貌 (1)基金份额捏有东谈主大会的召开样貌包括现场开会、通信样貌开会及法律法例、中国证监会允许的其他样貌开会。 (2)现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书录用其代理东谈主出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决着力。 (3)通信样貌开会指按照本基金合同的干系章程以通信的书面样貌进行表决。 (4)在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额捏有东谈主也不错选定集聚、电话或其他样貌进行表决，或者选定集聚、电话或其他样貌授权他东谈主代为出席会议并表决。 (5)会议的召开样貌由召集东谈主确定。 b.召开基金份额捏有东谈主大会的条件 (1)现场开会样貌在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的干系文献合乎干系法律法例和基金合同及会议文牍的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的注册登记而已相符。 (2)通信开会样貌在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）到指定处所对书面表决主见的计票进行监督；有东谈主的书面表决主见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场监督的，不影响表决着力；份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合乎法律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与登记机构记录相符。 a.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额捏有东谈主大会事由所触及的内容。 (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例和基金合同章程的基金份额捏有东谈主大会权益畛域的，应提交大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行解释和说明。圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案触及的圭表性问题作念出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错就圭表性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的圭表进行审议。 (4)单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。 (5)基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额捏有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）证至少与公告日历有 30 日的间隔期。 b.议事圭表 (1)现场开会在现场开会的样貌下，领先由大会主捏东谈主按照章程圭表布告会议议事圭表及谨慎事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。大会由召集东谈主授权代表主捏。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主捏；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数量、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。 (2)通信样貌开会在通信表决开会的样貌下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后第 2 个办事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一谈有用表决并形成决议。如监督东谈主经文牍但谢绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。 c.基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 a.基金份额捏有东谈主所捏每一基金份额享有对等的表决权。 b.基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： (1)一般决议一般决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的 50%以上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样貌通过； (2)相配决议相配决议须经出席会议的基金份额捏有东谈主(或其代理东谈主)所捏表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、调和基金运作样貌、断绝基金合同必须以相配决议通过方为有用。 c.基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。 d.选定通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然格式合乎法律法例和会议文牍章程的书面表决主见即视为有用的表决，表决主见依稀不清或互相矛盾的视上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。 e.基金份额捏有东谈主大会选定记名样貌进行投票表决。 f.基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。 a.现场开会 (1)如基金份额捏有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主捏东谈主可自行选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。 (2)监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主捏东谈主迅速公布计票结果。 (3)如大会主捏东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主捏东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额捏有东谈主或代理东谈主对大会主捏东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求再行盘点，大会主捏东谈主应当立即再行盘点并公布重新盘点结果。再行盘点仅限一次。 b.通信样貌开会在通信样貌开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文牍但拒绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 (1)基金份额捏有东谈主大和会过的一般决议和相配决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之日起见效。 (2)见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照料力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施见效的基金份额捏有东谈主大会上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）决议。 (3)基金份额捏有东谈主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果选定通信样貌进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。（三）基金合同祛除和断绝的事由、圭表 a.基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额捏有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决议同意。 (1)调和基金运作样貌； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资主见、投资畛域或投资策略； (4)变更基金份额捏有东谈主大会圭表； (5)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主； (6)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭表； (7)本基金与其他基金的合并； (8)断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往还所断绝上市的除外； (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)法律法例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律法例和本基金合同章程的畛域内调和基金的申购费率、调低赎回费率或在中国证监会允许的条件下调和收费样貌； (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； (5)基金管理东谈主、干系证券往还所和登记机构在法律法例、基金合同章程的畛域内调和有关基金认购、申购、赎回、往还、非往还过户等业务的功令； (6)标的指数改名或调和指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (7)基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响； (8)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。 b.对于变更基金合同的基金份额捏有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议主见后见效实施，并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将断绝： (1)基金份额捏有东谈主大会决定断绝的； (2)基金管理东谈主因闭幕、停业、吊销等事由，不可持续担任基金管理东谈主的职务，而在 6 个月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权利义务； (3)基金托管东谈主因闭幕、停业、吊销等事由，不可持续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务； (4)中国证监会章程的其他情况。 a.基金财产计帐组 (1)自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。 (2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办当事人谈主员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的援救、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组可以照章进行必要的民事行为。 b.基金财产计帐圭表基金合同断绝，应当按法律法例和本基金合同的干系章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐圭表主要包括： (1)基金合同断绝后，发布基金财产计帐公告； (2)基金合同断绝时，由基金财产计帐组统照旧受基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任司帐师事务所对计帐讲述进行审计； (6)聘任讼师事务所出具法律主见书； (7)将基金财产计帐结果讲述中国证监会；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (8)参加与基金财产干系的民事诉讼； (9)公布基金财产计帐结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 c.计帐用度计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 d.基金财产按下列规定璧还： (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额捏有东谈主。 e.基金财产计帐的公告基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐组公告；计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。 f.基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。（四）争议处置样貌对于因基金合同的刚烈、内容、履行妥协释或与基金合同干系的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合道路处置。不肯或者不可通过协商、融合处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚实、辛勤、尽责地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。本基金合同受中国法律统领。 (五)基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的样貌上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记机构办公时事查阅，但其着力应以基金合同底本为准。二十二、基金托管条约的内容纲要（一）托管条约当事东谈主称号：国泰基金管理有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇成立时期：1998 年 3 月 5 日批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字19985 号组织体式：有限办事公司注册老本：壹亿壹仟万元存续期间：捏续策动策动畛域：基金召募；基金销售；钞票管理；中国证监会许可的其他业务称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良成立日历：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织体式：股份有限公司注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：捏续策动策动畛域：接纳公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 (二) 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选定圭表的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金执行投资是否符合基金合同对于证券选定圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。为更好地收尾基金的投资主见，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的债券、货币市场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相关章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行妥当圭表后，不错将其纳入投资畛域。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。监督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督： (1)本基金追踪标的指数成份国债和备选成份国债的钞票比例不低于基金钞票净值的 (2)本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金钞票净值的 (3)本基金捏有的扫数运动受限证券，其公允价值不得突出本基金钞票净值的 15%；本基金捏有的统一运动受限证券，其公允价值不得突出本基金钞票净值的 10%； (4)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致； (5)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得突出基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (6)法律、法例、基金合同及中国证监会章程的其他比例限定。如果法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限定。除上述第(4)、(5)项另有约定外，因证券期货市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往还日内进行调和。款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督样貌对基金管理东谈主基金投资不容行为和关联往还进行监督。根据法律法例干系基金不容从事关联往还的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单及干系关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有办事确保关联往还名单的真实性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往还名单中列示的关联方进行法律法例不容基金从事的关联往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选定必要措施拦阻该关联往还的发生，如基金托管东谈主选定必要措施后仍无法拦阻关联往还发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报告。对于基金管理东谈主已成交的关联往还，基金托管东谈主事前无法拦阻该关联往还的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会讲述。券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭表的、经肃肃选定的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算样貌。基金管理东谈主应严格按照往还敌手名单的畛域在银行间债券市集选定交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往还敌手名单及结算样貌进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调和银行间债券市集往还敌手名单及结算样貌的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与往还敌手发生往还前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处置。基金管理东谈主负责对往还敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的往还功令进行往还，并负责处置因往还敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律办事及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担背约责任过甚他干系法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系往还对上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往还敌手或往还样貌进行往还时，基金托管东谈主应及时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨办事。证券进行监督。基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险驾驭轨制，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否投降干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券往还所或宇宙银行间债券市集往还的证券。本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责干系办事的落实和调和，并确保基金托管东谈主约略泛泛查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全援救本基金钞票的办事与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东谈主承担。本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 (2)基金管理东谈主投资受限证券，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处置的基金投资比例限定失调、基金流动性坚苦以及干系损失的嘱托处置措施，以及干系相当情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开拓行股票干系流动性风险处置预案。基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定积极有用的措施，在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金精深赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿办事的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (3) 基金托管东谈主根据干系章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： (4)干系法律法例对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等样貌文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应在章程时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干所有据资料和轨制等。他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正直原理，谢绝、阻滞对方根据本托管条约章程期骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。（三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督和核查上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主筹画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他干系章程时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系而已以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真实性，在章程时期内复兴基金管理东谈主并改正。托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，谢绝、阻滞对方根据本条约章程期骗监督权，或选定拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。 (四)基金财产的援救 (1)基金财产应沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 (2)基金托管东谈主应安全援救基金财产。 (3)基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 (4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好意思与沉寂。 (5)基金托管东谈主按照基金合同和本条约的约定援救基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、刑事办事、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内往还交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍摄费等用度）。 (6)对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (7)除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。 (1)基金召募期间召募的资金应存于专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。召募期间网下债券认购所召募的债券由登记机构给予冻结。 (2)基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，网下债券认购所召募的债券应划入以基金托管东谈主和本基金联名开立的证券账户下，同期在章程时期内，聘任具有从事证券干系业务阅历的会计师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 (3)若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款、债券解冻等事宜。 (1)基金托管东谈主不错基金的格式在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主合法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。 (2)基金银行账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 (3)基金银行账户的开立和管理当合乎银行业监督管理机构的干系章程。 (4)在合乎法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支付。 (1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 (2)基金证券账户的开立和使用，仅限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的援救由基金托管东谈主负责，账户钞票的管理和运用由基金管理东谈主负责。 (4)基金托管东谈主以基金托管东谈主的格式在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程实施。 (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管条约刚烈日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的干系章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约。 (1)因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按干系章程使用并管理。 (2)法律法例等干系章程对干系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。基金财产投资的干系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援救库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援救库，援救凭证由基金托管东谈主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行有用驾驭的钞票不承担援救办事。与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主援救。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密样貌将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的援救期限为基金合同断绝后 15 年。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (五)基金钞票净值筹画与核算 (1)基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和，基金份额净值的筹画，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。基金管理东谈主每个办事日筹画基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按章程公告。 (2)复核圭表基金管理东谈主每办事日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 (3)根据干系法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的计算结果对外给予公布。 (1)估值对象基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。 (2)估值方法 a.证券往还所上市的有价证券的估值易日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日的收盘价估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近往还市价，确定公允价钱；利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近往还市价，确定公允价钱；上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） b.初次公开拓行未上市的债券，选定估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 c.宇宙银行间债券市集往还的债券等固定收益品种，选定估值时刻确定公允价值。如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的估值时刻推出，或者是市场上出现愈加妥当用于本基金的估值时刻时，本基金在经基金管理东谈主和托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后可变更估值时刻并实时公告。 d.如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 e.干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新规定估值。如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。 (3)特殊情形的处理基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 d 项进行估值时，所酿成的舛误不行动基金份额净值舛错处理。基金份额净值出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的措施败北损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值筹画舛错时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 ②若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主未对筹画过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）东谈主损失的，应根据法律法例的章程对基金份额捏有东谈主或基金支付补偿金，就执行向基金份额捏有东谈主或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的办事。 ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 ④由于基金管理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值筹画舛错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选定必要、妥当、合理的措施进行检验，然而未能发现该舛错而酿成的基金份额净值筹画舛错，基金管理东谈主、基金托管东谈主罢免补偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施摈斥由此酿成的影响。东谈主筹画结果为准。两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。已决定延长估值；时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应当暂停估值；按国度干系部门章程的司帐轨制实施。基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东谈主独随即树立、记录和援救本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。 (1)财务报表的编制基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 (2)报表复核基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调和，直至两边数据完全一致。 (3)财务报表的编制与复核时期安排基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度讲述的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务司帐报告应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、半年度讲述或者年度讲述。基金管理东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以国度干系章程为准。基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 (六)基金份额捏有东谈主名册的登记与援救基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援救，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别援救基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善援救，则按干系法例承担办事。在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将干系而已送交基金托管东谈主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号） (七)争议处置样貌因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、融合不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。本条约受中国法律统领。 (八) 托管条约的修改与断绝本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的章程有任何遏抑。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后见效。 (1)基金合同断绝； (2)基金托管东谈主闭幕、照章被吊销、停业或由其他基金托管东谈主经受基金钞票； (3)基金管理东谈主闭幕、照章被吊销、停业或由其他基金管理东谈主经受基金管理权； (4)发生法律法例或基金合同章程的断绝事项。二十三、对基金份额捏有东谈主的服务基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务名堂。一、客户服务专线二、客户投诉及建议受理服务投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等样貌提议筹商、建议、投诉等需求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）三、短信教导发送服务投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。四、电子邮件电子刊物发送服务投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金管理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。五、谈判基金管理东谈主，021-31089000 邮编：200082 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述样貌谈判基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。二十四、其他应裸露事项公告称号裸露媒介日历国泰基金管理有限公司对于旗下部分往还型洞开式《中国证券报》、《上基金新增西部证券股份有限公司为一级往还商的公海证券报》、《证券时 2023/10/30 告报》、《证券日报》对于上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基《证券时报》 2023/11/16 金的教导性公告国泰基金管理有限公司对于旗下部分往还型洞开式《中国证券报》、《上基金新增金元证券股份有限公司为一级往还商的公海证券报》、《证券时 2023/11/21 告报》、《证券日报》国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告《中国证券报》 2024/3/27 国泰基金管理有限公司对于旗下部分往还型洞开式《中国证券报》、《上基金新增渤海证券股份有限公司为一级往还商的公海证券报》、《证券时 2024/4/17 告报》、《证券日报》国泰基金管理有限公司对于旗下部分往还型洞开式《中国证券报》、《上基金新增民生证券股份有限公司为一级往还商的公海证券报》、《证券时 2024/5/8 告报》、《证券日报》上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第三号）二十五、招募说明书的存放及查阅样貌本招募说明书存放于基金管理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。二十六、备查文献以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时事。投资东谈主可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。（一）中国证监会核准上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金召募的文献（二）《上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金基金合同》（三）《上证 5 年期国债往还型洞开式指数证券投资基金托管条约》（四）法律主见书（五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司（六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司（七）中国证监会要求的其他文献国泰基金管理有限公司二零二五年三月二十五日

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