凯丰优配 合同编码:光银托管总 2024JJ0007     摩根平衡精选羼杂型证券投资基金           托管公约        基金照看东谈主：摩根基金照看（中国）有限公司           基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                             目   录 一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 1 二、基金托管公约的依据、目的、原则和讲解---------------------------- 2 三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查-------------------------- 3 四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 12 五、基金财产的守护------------------------------------------------- 13 六、指示的发送、说明及蔓延----------------------------------------- 17 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 21 八、基金金钱净值意象和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 32 十、基金信息暴露--------------------------------------------------- 33 十一、基金用度----------------------------------------------------- 35 十二、基金份额抓有东谈主名册的守护------------------------------------- 38 十三、基金联系文献档案的保存--------------------------------------- 39 十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 40 十五、谢却行径----------------------------------------------------- 43 十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐------------------------- 45 十七、背约服务----------------------------------------------------- 47 十八、争议治理表情------------------------------------------------- 49 十九、托管公约的效率----------------------------------------------- 50 二十、其他事项----------------------------------------------------- 51 二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 52   鉴于摩根基金照看（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的有限服务公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金照看东谈主的经历和才智；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才智；   鉴于摩根基金照看（中国）有限公司拟担任摩根平衡精选羼杂型证券投资基 金的基金照看东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任摩根平衡精选羼杂型证券投 资基金的基金托管东谈主；   为明确摩根平衡精选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金照看东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《摩根平衡精选羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有同样的含 义；若有相背应以基金合同为准，并依其条件讲解。               一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金照看东谈主 称呼：摩根基金照看（中国）有限公司 住所： 中国（上海）解放生意进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层 法定代表东谈主： 王琼慧 成立日历：2004 年 5 月 12 日 批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基字[2004]56 号 组织样式：有限服务公司 注册成本：东谈主民币 2.5 亿元 存续时代：抓续谋略 （二）基金托管东谈主 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东谈主：吴利军 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准拔擢机关和批准拔擢文号：国务院、国函[1992]7 号 组织样式：股份有限公司 注册成本：466.79095 亿元东谈主民币 存续时代：抓续谋略 基金托管经历批文及文号：证监基金字[2002]75 号      二、基金托管公约的依据、目的、原则和讲解   （一）签订托管公约的依据   本托管公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                      《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、                《公开召募证券投资基金运作照看办法》                                 （以下称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》、《公开召募 证券投资基金信息暴露照看办法》               （以下称“《信息暴露办法》”）、                              《公开召募怒放 式证券投资基金流动性风险照看章程》                 （以下简称“《流动性风险照看章程》”）等 联系法律法例、《基金合同》偏执他联系章程制订。   （二）签订托管公约的目的   签订本托管公约的目的是明确基金照看东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的 守护、投资运作、净值意象、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金照看东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本托管公约。   （四）讲解   除非文义另有所指，本托管公约的整个术语与基金合同的相应术语具有同样 含义；若有相背应以基金合同为准，并依其条件讲解。      三、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资比例进行监督。   本基金的投资界限为具有深重流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票、存托凭证、港股通办法股票、养殖用具(股指期货、国债期货、股票期 权等)、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、金融债、次级债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可调度债券、可交换债券等）、 金钱复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单等，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须顺应中国证监会联系章程)。在法律法例允许 的前提下，本基金可进行融资交易。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行顺应 才略后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金的股票金钱占基金金钱的 60%-95%，其中， 港股通办法股票的投资比例欠妥先股票金钱的 50%。每个交易日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金金钱净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照看东谈主在履行顺应才略后，不错养息上 述品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）股票金钱占基金金钱的 60%-95%；其中，港股通办法股票的投资比例不 当先股票金钱的 50%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股总筹划计），其市值欠妥先基金金钱净值的 10%；   （3）本基金照看东谈主照看的一谈基金抓有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股总筹划计），欠妥先该证券的 10%；皆备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例适度；   （4）本基金照看东谈主照看的一谈怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不超该公司可流畅股 票的 15%；本基金照看东谈主照看的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股 票，欠妥先该公司可流畅股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投 资的怒放式基金以及中国证监会认定的独特投资组合不错不受此条件章程的比 例适度；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱复旧证券的比例，不允洽先 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈金钱复旧证券，其市值不允洽先基金金钱净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)金钱复旧证券的比例，不允洽先 该金钱复旧证券范畴的 10%；   （8）本基金照看东谈主照看的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各类金钱复旧 证券，不允洽先其各类金钱复旧证券悉数范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。 基金抓有金钱复旧证券时代，要是其信用等级下落、不再顺应投资尺度，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额欠妥先本基金的总 金钱，本基金所呈报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不允洽先该基金金钱净 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照看东谈主之外的因 素以致基金不顺应前款所章程比例适度的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （12）本基金参与股指期货交易，应当遵命如下要求： 金金钱净值的 10%； 抓有的股票总市值的 20%；   本基金照看东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、样式与时限向交易 所证明所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券金钱情况等； 意象）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不允洽先上一交易日基金金钱净值的 20%；   （13）本基金参与股票期权交易，应当遵命如下要求： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数意象；   （14）本基金参与国债期货交易，应当遵命如下要求： 金金钱净值的 15%； 抓有的债券总市值的 30%； 不允洽先上一交易日基金金钱净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差意象）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （15）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不允洽先基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未抓有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件拘谨；   （16）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （17）本基金总金钱不允洽先基金净金钱的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不允洽先基金金钱净值的 95%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票蔓延，并与 境内上市交易的股票合并意象，法律法例或监管机构另有章程的从其章程；   （21）法律法例和《基金合同》约定的其他投资比例适度。   除上述（9）、         （11）、             （16）、                 （19）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金照看东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金照看东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但法律法例、中 国证监会章程的独特情形除外。   基金照看东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资战略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 运转。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金 照看东谈主在履行顺应才略后，则本基金投资不再受联系适度。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资谢却行径进行监督。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、试验 抑遏东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资方针和投资战略，遵命基金 份额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，竖立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱蔓延。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的开心，并按法 律法例给以暴露。要紧关联交易应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的幽静董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述谢却性或适度性章程，如适用于本基 金，基金照看东谈主在履行顺应才略后可不受上述章程的适度或依变更后的章程蔓延。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的章程，基金照看东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧利害关系的公 司名单偏执更新，并以两边约定的表情提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照看 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业 尺度的、经在意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算表情。基金照看东谈主应严格按照交易敌手名单的界限在 银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金照看东谈主是否按事前提供 的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金照看东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金照看东谈主认同全商场 交易敌手。基金照看东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算表情进 行更新，新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。如基金照看东谈主根据商场情况需要临时养息银行间债券商场交 易敌手名单及结算表情的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商治理。   基金照看东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，由于交易敌手资信风险引起的亏欠，基金照看东谈主有权要求联系服务东谈主进行 补偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金照看东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金照看东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券联系问题的讲演》等联系法律法法则程。 步调的非公劝诱行股票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁 依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险抑遏等法则轨制。基金照看东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排流畅受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公劝诱行股票，基金照看东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述辛劳应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑遏情 况。   基金照看东谈主应至少于初度投资流畅受限证券之前实时将上述辛劳书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有裕如的时候进行审核。 顺应法律法例要求的联系流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、刊行价钱、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓 有流畅受限证券市值占基金金钱净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文 件等。基金照看东谈主应保证上述信息的真确、完满。 行签订风险抑遏补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金照看东谈主是否遵从联系 轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会章程绪论暴露所投资非公劝诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。 决策进程、风险抑遏轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照看 东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有 权要求基金照看东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或谨防措施进行补充 书面说明，并保留检验基金照看东谈主风险照看部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估证明等备查辛劳的职权。不然，基金托管东谈主经预先通过电话或者邮件等 表情讲演基金照看东谈主，有权断绝蔓延联系指示。因断绝蔓延该指示形成基金财产 亏欠的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权证明中国证监会。   （六）基金照看东谈主投资银行依期入款应顺应联系法律法例的章程。基金照看 东谈主在投资银行依期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、存 款期限等方面的适度。基金照看东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 弃取入款银行。因基金照看东谈主违犯上述原则给基金形成的亏欠，基金托管东谈主不承 担任何服务，基金照看东谈主有权要求联系服务东谈主进行补偿。开立依期入款账户时， 依期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全守护和日 常监督核查的原则，入款行应尽量弃取托管账户所在地的分支机构。对于跨行定 期入款投资，基金照看东谈主必须和入款机构签订依期入款公约，约定两边的职权和 义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如下明确条件：“入款证实书 不得被质押或以任何表情被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前 支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其 他任何账户”。并依照本托管公约打法原则对存单打法进程给以明确。如依期存 款公约中未体现前述条件，托管东谈主有权断绝依期入款投资的划款指示。对于跨行 入款，基金照看东谈主需提前与基金托管东谈主就依期入款公约及存单打法进程进行疏导。 除非入款公约中章程入款证实书由入款行守护或入款公约动作入款支取的依据， 存单打法原则上弃取入款行上门服务、基金照看东谈主负责监交的表情。独特情况下， 弃取基金照看东谈主打法存单的表情。在取得入款证实书后，基金托管东谈主守护证实书 本来。基金照看东谈主需对跨行入款的入款行的弃取及入款公约承担服务，并指定专 东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或 打法，以确保与基金托管东谈主所打法凭证的真确性、准确性和完满性。基金托管东谈主 对投资后处于基金托管东谈主试验抑遏之外的金钱不承担守护服务。跨行依期入款账 户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱 净值意象、各类基金份额净值意象、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。   要是基金照看东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即证明中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式讲演基金照看东谈主限期转换。   基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照看东谈主收到书 面讲演后应鄙人一服务日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行讲解或举证，说明违法原因及转换期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （九）基金照看东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务蔓延核查。   对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金照看东谈主应在章程时候内复兴并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金照看东谈主应 积极配合提供联系数据辛劳和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据交易才略还是奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金照看东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧违法行径，应实时证明中国证监 会，同期讲演基金照看东谈主限期转换，并将转换成果证明中国证监会。   基金照看东谈主无正派根由，断绝、阻隔对方根据本托管公约章程愚弄监督权， 或选用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主残暴 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （十二）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度 保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头 司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例的章程，对侧袋机制启用、特定金钱处置和信 息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体功令依照联系法律法例 的章程和基金合同的约定蔓延。       四、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金照看东谈主意象的基金金钱净值和各类基金份额净值、 根据基金照看东谈主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照看、未蔓延或无故延伸蔓延基金照看东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管公约偏执他联系章程时，应实时以书面样式 讲演基金托管东谈主限期转换。   基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面样式给基金照看东谈主发出回函，说 明违法原因及转换期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金照看东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金照看东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系辛劳以供基金照看东谈主核 查托管财产的完满性和真确性，在章程时候内复兴基金照看东谈主并改正。   （三）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时证明中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期转换，并将转换成果证明中国证监会。   基金托管东谈主无正派根由，断绝、阻隔对方根据本托管公约章程愚弄监督权， 或选用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照看东谈主残暴 劝诫仍不改正的，基金照看东谈主应证明中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 的其他专用账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的完满与幽静； 守护基金财产，如有独特情况两边可另行协商治理； 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照看东谈主提供的书面辛劳中获取到账日历信 息的，应由基金照看东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并讲演基金托管东谈主，到账 日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演并配合基金照看东谈主选用 措施进行催收。由此给基金财产形成亏欠的，基金照看东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金财产的亏欠，基金托管东谈主对基金照看东谈主的追偿行径应给以必要的协助； 基金财产。基金托管东谈主根据业务发展的需要，按照法律法法则程和基金托管公约 约定寄予顺应条件的境外金钱托管东谈主开展境外金钱托管业务的，不受前述“基金 托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产”适度。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 户由基金照看东谈主或基金照看东谈主寄予的登记机构开立并照看。 基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，基金照看东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在章程时候内，遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》                       （以下简称“《证券法》”）规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 由基金照看东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和照看 银行入款。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：摩根平衡精选羼杂型证券投资基金（暂定，最终以中国 证监会审批及公告为准） 管东谈主和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他联系章程。   （四）基金证券账户和资金交收账户的开立和照看 基金联名的证券账户。 的照看和运用由基金照看东谈主负责。 金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的金钱托管专户竖立第三方存管关系。 额存放在基金照看东谈主为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金照看东谈主所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金计帐，也不负责守护证券交易资金账户内存放的资金。   基金托管东谈主和基金照看东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行动。基金照看东谈主 承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何扶持资金账户；不为证券交易 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程蔓延。   （五）银行间债券托管账户的开设和照看   基金合同奏效后，基金照看东谈主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间 同行拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托 管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）期货账户的开立和照看   基金照看东谈主应依据联系期货交易所或期货公司的联系章程开立和照看期货 账户，基金托管东谈主协助提供开立股指期货和国债期货业务联系账户及央求交易编 码所需的基金托管东谈主联系信息。   （七）其他账户的开立和照看   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法法则程和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的章程和基金合同的约定，开立联系账户。 该账户按联系功令使用并照看。   法律法例等联系章程对子系账户的开立和照看另有章程的，从其章程办理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的 代守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行入款开户证实书等有价 凭证的购买和转让，由基金照看东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主试验 灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄予守护的机构以 外机构试验灵验抑遏的证券不承担守护服务。   （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金照看东谈主负责。由基金照看东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金照看东谈主、基金托管东谈主 守护。除本托管公约另有章程外，基金照看东谈主代表基金签署的与基金财产联系的 要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中 产生的要紧合同，基金照看东谈主应保证基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。基金照看东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或通过邮件将扫 描件发送给基金托管东谈主，并在 30 个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合 同的守护期限为基金合同拒绝后 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求 的除外。对于无法取得二份以上本来的，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一 致或未在合同约定界限内，合同原件不得蜕变。             六、指示的发送、说明及蔓延   基金照看东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金照看东谈主通过基金 托管账户与证券资金账户已竖立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金 账户之间划款，即银证互转。基金照看东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金 照看东谈主向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。   基金照看东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏执他款项 付款指示，基金托管东谈主蔓延基金照看东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等联系 事项。   （一）基金照看东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即奏效。要是授权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权 文献并经电话说明的时点为授权文献的奏效时候。 权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主知道。但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。 支付时候、金额、账户等，基金托管东谈主以收到的电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、说明及蔓延的时候和才略   基金照看东谈主发送指示应弃取邮件、传真、深证通、托管网银电子指示或两边 认同的其他表情。   基金照看东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定才略发出的指示，基金照看东谈主不得否定其效率。但要是基金照看东谈主还是打消或 改革对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本托管公约说明后，则对 于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照看东谈主 不承担服务，授权已改革但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金照看东谈主应实时以电话表情或两边认同的其他表情向基金托 管东谈主说明。   基金照看东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出蔓延指示所必 需的时候（该必需的时候不长于平素情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时候）。基金照看东谈主发送灵验指示（包括原指示被打消、变更后再次发送的新 指示）的截止时候为本日的 15:00，15：00 之后发送的，基金托管东谈主努力蔓延， 但不可保证划账告捷。如基金照看东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需 提前 2 个服务小时发送，并进行电话说明。对于银证转账指示，基金照看东谈主应在 东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购指示发送给基金托管 东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。由于基金照看东谈主障碍导致的 指示传输不足时、未能留出裕如的划款时候，以致资金未能实时到账所形成的损 失由基金照看东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致资金未能实时到账所形成的亏欠 由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主收受基金照看东谈主的指示，预先讲演基金照看东谈主其名单， 并与基金照看东谈主约定指示发送和收受表情。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名或盖印，如有疑问必须实时讲演 基金照看东谈主。   基金托管东谈主对指示考据通过后，应实时办理。指示蔓延完毕后，基金托管东谈主 需要通过两边约定的表情向照看东谈主提供查询指示蔓延成果的服务。   基金照看东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有裕如的资金余 额，对基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予蔓延，但应立即讲演基金照看东谈主，由 基金照看东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未蔓延该指示形成亏欠的服务。   （四）基金照看东谈主发送乖张指示的情形和处理才略   基金照看东谈主发送乖张指示的情形包括指示违犯法律法法则程和基金合同约 定，指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照看东谈主的指示乖张时，有权断绝执 行，并实时讲演基金照看东谈主改正。如需打消指示，基金照看东谈主应按与基金托管东谈主 协商一致的表情蔓延。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝蔓延指示的情形和处理才略   若基金托管东谈主发现基金照看东谈主的指示违犯法律法法则程，或者违犯基金合同 约定的，应当视情况暂缓或断绝蔓延，独立即讲演基金照看东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照看东谈主指示蔓延的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金照看东谈主发送的顺应法律法例、基金合 同、本托管公约的指示蔓延并对基金照看东谈主、基金财产或投资东谈主形成的亏欠，由 基金托管东谈主承担相应的服务。   （七）更换被授权东谈主的才略   基金照看东谈主更换被授权东谈主、改革或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个服务日邮件或其他两边认同的表情讲演基金托管东谈主，同期基金照看东谈主向基金托 管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名或盖印样本，并进行电话 说明。变更讲演载明奏效时候的，授权变更于变更讲演载明的奏效时候奏效。若 变更讲演载明的奏效时候早于基金托管东谈主收到变更讲演时候或未载明奏效时候 的，则授权变更于基金托管东谈主收到变更讲演且两边电话说明后奏效。被授权东谈主变 更讲演奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定蔓延指示，基金照看东谈主不得否定其效率。 基金照看东谈主应于 5 个服务日内将被授权东谈主变更讲演的本来送交基金托管东谈主。若正 本与之前发送的被授权东谈主变更讲演副本不一致，以副本为准。   基金托管东谈主更换收受基金照看东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲演基金照看东谈主并 电话说明。   （八）其他事项   基金托管东谈主在收受指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题，应实时证明基金照看东谈主。基 金托管东谈主对正确蔓延基金照看东谈主的正当指示对基金财产形成的亏欠不承担补偿 服务；基金托管东谈主无正派根由未蔓延或未实时蔓延基金照看东谈主的正当指示，导致 基金财产碰到亏欠的，由基金托管东谈主补偿由此形成的奏凯亏欠。             七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金照看东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券谋略机构，由基金照看东谈主与 基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务公约。   基金照看东谈主应制定弃取的尺度和才略，并负责根据联系尺度以及里面照看制 度对子系证券经纪机构进行捕快后细目代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承 担相应服务。基金照看东谈主应根据联系章程，在基金的中期证明和年度证明中将所 选证券经纪机构的联系情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等给以暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面样式讲演基金托管东谈主。   基金照看东谈主负责弃取代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系章程蔓延， 若无明确章程的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构弃取的功令蔓延。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或联系机构负责 结算。基金照看东谈主、基金托管东谈主以及被弃取的证券经纪机构应根据联系法律法例 及联系业务功令，签订证券经纪服务公约，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的服务。   本基金投资于证券发生的整个场应酬易的资金汇划，一谈由基金托管东谈主负责 办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平素结算、交收业务无法完 成的服务。   （1）交易记录的查对   基金照看东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外暴露净值之前，基 金照看东谈主必须保证本日整个试验交易记录与基金司帐账簿上的交易记录皆备一 致。要是试验交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完满或不真 实，由此导致的亏欠由服务方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金照看东谈主和基金托管东谈主每交易日完毕后查对基金证券账目、期货账目，确 保两边账目相符。基金照看东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   基金照看东谈主和基金托管东谈主从证券经纪机构处收受本基金的场内交易电子清 算数据，基金照看东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构之间的场内交易电子计帐数据 的传输弃取专线（深证通）或各方认同的其他表情。对于证券交易所数据传输和 收受的具体联系条件、各方当事东谈主职权、服务及义务的具体约定以三方签署的经 纪服务公约为准。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金照看东谈主应付传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真确 性负责。基金托管东谈主应根据基金照看东谈主讲演实时查收申购及转入资金的到账情况 并根据基金照看东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一怒放日上述联系数据，并保证联系数据的真确、准确、完满。 发送联系数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法平素发送，两边可协商治理处理表情。基金照看东谈主向基金托管东谈主发送 的数据，两边各自按联系章程保存。 宜按时进行。不然，由基金照看东谈主承担相应的服务。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照看东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构照看。 细目到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲演基金照看东谈主选用措施进行催收，由此形成基金亏欠的，基金管 理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏欠，基金托管东谈主在合理界限内给以必要的 协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，与投资联系的付款、 赎回和分成资金划拨时，基金照看东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、收受和说明表情等与投资指示同样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金照看东谈主开立的“计帐账户”间的资金结算遵命“全额清 算、净额交收”的原则，每个怒放日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，股票配资杠杆几倍合适以此细目资金交收额。如经基金照看东谈主与基 金托管东谈主协商一致，交收日可相应养息。当存在托管账户净应收额时，基金照看 东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户 净应付额时，基金照看东谈主需提前一日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 按基金照看东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金清 算账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有裕如的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管专户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲演基金照看东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金调度 资金计帐和数据传递的时候、才略及托管公约当事东谈主承担的权责按基金照看东谈主届 时的公告蔓延。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息暴露办法》的联系章程在中国证监会章程绪论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金金钱净值意象和司帐核算   （一）基金金钱净值的意象、复核与完成的时候及才略   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值 是按照每个服务日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 意象，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或亏欠 由基金财产承担。基金照看东谈主不错拔擢大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。 法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别意象基金份额净值。基金照看东谈主每个估值日意象基金金钱净 值和各类基金份额净值，并按章程公告。如遇独特情况，经履行顺应才略，不错 顺应延伸意象或公告。   基金照看东谈主每个估值日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值成果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主按章程对外公布。但基金管 理东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 理东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金照看东谈主对基金净值的意象成果对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、同行存单、应收款项、 股指期货、股票期权、国债期货、金钱复旧证券、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环 境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧 变化要素，养息最近交易市价，细目公允价钱； 登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 交易所商场挂牌转让的金钱复旧证券，弃取估值时期细目公允价值； 品种，应弃取在当前情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息复旧的估值技 术细目其公允价值；   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公劝诱行股票时公司鼓励公劝诱售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细目公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记 日至试验收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价，同期应充分谈判刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应 弃取在当前情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息复旧的估值时期细目 其公允价值。   （4）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最 近交易日结算价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，弃取最近交易日结 算价估值。如有联系法律法例以及监管部门联系章程，按其章程内容进行估值。   （6）合并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的 联系章程进行估值。   （8）估值意象中波及港币对东谈主民币汇率的，以基金估值日中国东谈主民银行或 其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互 通机制波及的境应酬易场面所在地的法律法法则程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金试验缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金养息日或试验支付日进行相 应的估值养息。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照看东谈主不错弃取舞动定 价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作步调遵命联系法律法例 以及监管部门、自律功令的章程。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律法例，基金金钱净值意象和基金司帐核算的义务由基金照看东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金照看东谈主对基金净值的意象成果对外给以公布。 的障碍不动作基金金钱估值乖张处理。 值基准服务机构及入款银行等级三方机构发送的数据乖张，或由于不可抗力等非 基金照看东谈主与基金托管东谈主的原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、 顺应、合理的措施进行检验，但未能发现该乖张的，由此形成的基金金钱估值错 误，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积 极选用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值乖张的处理表情   基金照看东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值乖张时，视为该类基金份额净值乖张。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的障碍形成估值乖张，导致其他当事东谈主碰到亏欠的，障碍 的服务东谈主应当对由于该估值乖张碰到损不当事东谈主(“受损方”)的奏凯亏欠按下述 “估值乖张处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：辛劳呈报差错、数据传输差错、数 据意象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东谈主形成亏欠机，估值乖张服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张服务方承担； 由于估值乖张服务方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东谈主形成亏欠的，由估 值乖张服务方对奏凯亏欠承担补偿服务；若估值乖张服务方还是积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乖张服务方应付更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值乖张已得 到更正。   （2）估值乖张的服务方对子系当事东谈主的奏凯亏欠负责，不合转折亏欠负责， 何况仅对估值乖张的联系奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖张而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乖张服务方仍应付估值乖张负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏欠(“受损方”)，则估值乖张责 任方应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求录用欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总数当先其试验亏欠的差额部分支付给估值乖张服务方。   （4）估值乖张养息弃取尽量规复至假定未发生估值乖张的正确情形的表情。   估值乖张被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值乖张发生 的原因细目估值乖张的服务方；   （2）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乖张形成的亏欠 进行评估；   （3）根据估值乖张处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乖张的服务方进行 更正和补偿亏欠；   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖张的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值意象出现乖张时，基金照看东谈主应当立即给以转换，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施珍贵亏欠进一步扩大。   （2）乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金照看东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商说明后，基金照看东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制蔓延。   （六）基金账册的竖立   基金照看东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金照看东谈主独当场 成立、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金 照看东谈主查对。若基金照看东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金金钱净值的意象和公告的，以基金照看东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行幽静的复核。核 对不符时，应实时讲演基金照看东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金照看东谈主应当在每月完毕后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度完毕之日起 15 个服务日内完成基金季度证明的编制并公告；在上半年完毕之 日起两个月内完成基金中期证明的编制并公告；在每年完毕之日起三个月内完成 基金年度证明的编制并公告。基金年度证明的财务司帐证明应当经过具有证券、 期货联系业务经历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金照看 东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核   基金照看东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度联系章程为准。   基金照看东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及证明。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按各类基金份额进行比例分 配。   （一）基金收益分拨的原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别每一基 金份额享有同等分拨权； 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； C 类基金份额弃取现款红利或将现款红利按除权日除权后的各类基金份额净值 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益 分拨表情是现款分成； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违犯法律法例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金照看东谈主可对基金收益分拨原则和支付表情进行养息，不需召 开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施才略   本基金收益分拨决策由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的联系章程在章程绪论公告。基金照看东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨 的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的一谈资金划入基金照看东谈主的指定账 户。      （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程 或联系公告。                十、基金信息暴露   （一）藏匿义务   基金托管东谈主和基金照看东谈主应按法律法例、基金合同的联系章程进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予藏匿。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 暴露办法》、      《流动性风险照看章程》偏执他联系章程进行信息暴露外，基金照看 东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予藏匿。 可是，如下情况不应视为基金照看东谈主或基金托管东谈主违犯藏匿义务： 国证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金依期证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）、临时证明、 知道公告、基金居品辛劳纲目、基金计帐证明、基金份额抓有东谈主大会决议、投资 股指期货的信息暴露、投资股票期权的信息暴露、投资国债期货的信息暴露、投 资于金钱复旧证券的信息暴露、投资流畅受限证券的信息暴露、参与融资的信息 暴露、投资港股通办法股票的信息暴露及中国证监会章程的其他信息。基金年度 证明中的财务司帐证明需经顺应《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可披 露。   （三）基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露才略   基金托管东谈主和基金照看东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，针织信用，严守隐秘。基金照看东谈主负责办理与基金联系的信息暴露事宜， 基金托管东谈主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照看东谈主 给以公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金照看东谈主）复核的信息，基金照看东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应讲演基金托管东谈主（或基金照看东谈主）。   基金照看东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定表情和时限 履行信息暴露义务。   基金照看东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会章程绪论暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将根据《信息暴露办法》的章程进行公开暴露。   当出现下述情况时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他情况。   按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金照看东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金照看东谈主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自公司办公场面，供社会公众查阅、复制。基金照看东谈主和 基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （四）实施侧袋机制时代的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。                          十一、基金用度    （一）基金照看费的计提比例和计提方法    本基金的照看费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。照看费的意象 方法如下：    H＝E×1.20%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金照看费    E 为前一日的基金金钱净值    基金照看费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金照看东谈主授 权后，经基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。在基金照看东谈主授权后， 经基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个服务 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    托管费收入账户：    户       名：基金托管费收入    账       号：10010117380000001    开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）    （三）销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.50%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值的 0.50%年费率 计提，意象方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 在基金照看东谈主授权后，经基金照看东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动 于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照看东谈主的基金行销告阔绰、 促销行动费、基金份额抓有东谈主服务费等。   （四）证券、期货交易用度、基金财产划拨支付的银行汇划用度、基金的开 户用度及账户保重用度、基金合同奏效后与基金联系的信息暴露用度、基金份额 抓有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲 裁费和诉讼费、因投资港股通办法股票而产生的各项用度等根据联系法律法例、 基金合同及相应公约的章程，按用度试验开销金额列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目 基金财产的亏欠； 目。   （六）基金照看费和基金托管费的养息   在遵从联系的法律法例并履行了必要的才略的前提下，基金照看东谈主和基金托 管东谈主协商一致后可酌情养息基金照看费和基金托管费。基金照看东谈主必须于新的费 率实施日前按照《信息暴露办法》的章程在章程绪论上刊登公告。   （七）基金照看费、基金托管费、销售服务费的复核才略   基金托管东谈主对基金照看东谈主计提的基金照看费、基金托管费、销售服务费等， 根据本托管公约和基金合同的联系章程进行复核。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程或联系公告。   （九）违法处理表情   基金托管东谈主发现基金照看东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏执他 联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照看东谈主给以说明讲解， 如基金照看东谈主无正派根由，基金托管东谈主可断绝支付。         十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和守护。基金管 理东谈主或基金照看东谈主寄予的登记机构应依期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名 册，基金托管东谈主得到基金照看东谈主提供的抓有东谈主名册后与基金照看东谈主分别进行守护。 守护表情不错弃取电子或文档的样式，保存期限 20 年以上，法律法例或监管规 则另有章程的从其章程。如不可妥善守护，则按联系法例承担服务。   基金托管东谈主因编制基金依期证明等合理原因要求基金照看东谈主提供联系辛劳 时，基金照看东谈主应将联系辛劳送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真确性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从藏匿义务，法律法例另有章程或有 权机关另有要求的除外。          十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照看东谈主应保存基金财产照看业务行动的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系辛劳。 基金照看东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限守护。保存期限 20 年以上，法律 法例或监管功令另有章程的从其章程。   （二）合同档案的竖立 东谈主处。 传真或通过邮件发送基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照看东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主收受相应文献。   （四）基金照看东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和蹙迫合同等，承担藏匿义务并保存，保存期限 20 年以上， 法律法例或监管功令另有章程的从其章程。        十四、基金照看东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照看东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照看东谈主职责拒绝：   (1)被照章取消基金照看经历；   (2)被基金份额抓有东谈主大会罢职；   (3)照章驱散、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：临时基金照看东谈主应向基金托管东谈主、单独或悉数抓有 10%以上（含 东谈主提名东谈主选由临时基金照看东谈主及基金托管东谈主、单独或悉数抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东谈主提名的东谈主选组成；   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金照看东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金照看东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效，新任基金管 理东谈主应当顺应法律法例及中国证监会章程的经历条件；   (3)临时基金照看东谈主：新任基金照看东谈主产生之前，临时基金照看东谈主由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的章程，从提名东谈主选中择优指定临时基金 照看东谈主。基金照看东谈主、基金托管东谈主、单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额抓有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金照看东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金照看东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金照看东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照看东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的章程在章程绪论公告；   (6)打法与服务折柳：基金照看东谈主职责拒绝的，基金照看东谈主应妥善守护基金 照看业务辛劳，实时向临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈把握理基金照看业务的移 交手续，临时基金照看东谈主或新任基金照看东谈主应实时收受。临时基金照看东谈主或新任 基金照看东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值与净值；基金照看东谈主、临时基金管 理东谈主、新任基金照看东谈主应付各自履职行径照章承担服务；   (7)审计：基金照看东谈主职责拒绝的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担；   (8)基金称呼变更：基金照看东谈主更换后，要是原任或新任基金照看东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)被基金份额抓有东谈主大会罢职；   (3)照章驱散、被照章打消或被照章宣告歇业；   (4)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金照看东谈主或由单独或悉数抓有 10%以上（含   (2)决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   (4)备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金照看东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 抓有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的章程在章程绪论公告；   (6)打法：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金照看东谈主核 对基金金钱总值与净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金财产承担。   （三） 基金照看东谈主和基金托管东谈主的同期更换的条件和才略 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照看东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的章程在章程绪论 上商量公告。   （四）新任基金照看东谈主或临时基金照看东谈主收受基金照看业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主收受基金财产和基金托管业务前，原基金照看东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的章程持续履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径。原基金照看东谈主或基金托管东谈主在持续履 行联系职责时代，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金照看费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照看东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如来日法律法例或监管功令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应才略后，在对 基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可奏凯对相应内容进行修改和 养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             十五、谢却行径  本托管公约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：  （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金照看东谈主不屈正地对待其照看的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金照看东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 除外的东谈主牟取利益。  （四）基金照看东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金照看东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和照看过程中任何尚未 按法律法法则程的表情公开暴露的信息。  （六）基金照看东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金照看东谈主、基金托管东谈主高等照看东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事服务基金财产，根据基金照看东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行刑事服务的除外。  （九）基金照看东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （十）基金照看东谈主、基金托管东谈主知道因职务便利获取的未公开信息、利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易行动。  （十一）基金照看东谈主、基金托管东谈主玩忽背负，不按照章程履行职责。  （十二）基金财产用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。  （十三）法律法例和基金合同谢却的其他行径，以及法律、行政法例和中国 证监会章程谢却基金照看东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金照看东谈主 在履行顺应才略后可不受上述章程的适度或依变更后的章程蔓延。      十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更才略   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东谈主或临时基金照看东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金照看东谈主、基金托管东谈主、顺应《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拒绝，应当按法律法例和基金合同的联系章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐才略主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 证明出具法律主张书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的、结算保证金联系章程等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监 管功令另有章程的从其章程。              十七、背约服务   （一）基金照看东谈主、基金托管东谈主不履行本托管公约或履行本托管公约不顺应 约定的，应当承担背约服务。   （二）基金照看东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿服务；因共同行径给基金 财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿服务，对亏欠的补偿， 仅限于奏凯亏欠。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成亏欠的，应就奏凯亏欠进行赔 偿；给基金财产形成亏欠的，应就奏凯亏欠进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义 务代表基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而形成的亏欠等； 形成的亏欠等； 券等什物的毁损形成的亏欠。   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时选用必要的 措施，努力珍贵亏欠的扩大；莫得选用顺应措施以致亏欠扩大的，不得就扩大的 亏欠要求补偿。守约方因珍贵亏欠扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行径虽已发生，但本托管公约锐利持续履行的，在最大适度地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金照看东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本托管 公约。若基金照看东谈主或基金托管东谈主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合 理的必要复旧。   （六）由于基金照看东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基 金照看东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、顺应、合理的措施进行检验，可是未 能发现乖张或虽发现乖张但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主亏欠，基金照看东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。可是基金照看东谈主和基金托管 东谈主应积极选用必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。            十八、争议治理表情   两边当事东谈主开心，因基金合同及本托管公约而产生的或与基金合同或本托管 公约联系的一切争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上 海外洋经济生意仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有章程。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 忠实、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管公约章程的义务，保重基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本托管公约之目的，不包括香港极度行政区、澳 门极度行政区和台湾地区法律）统领。              十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率约定如下：   （一）基金照看东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签署，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为讲求文本。   （二）托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之 日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本托管公约一式三份，公约两边各抓一份，上报中国证监会一份，每 份具有同等法律效率。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金照看东谈主应 给以配合，承担司法协助义务。  除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用基金合同的约定。 本托管公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等章程协商办理。  照看东谈主应按照金融机构反洗钱联系服务的章程，履行反洗钱义务。             二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金照看东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。 （本页为《摩根平衡精选羼杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）  基金照看东谈主：摩根基金照看（中国）有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：  基金托管东谈主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东谈主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京

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